Директива 1

Перевод текста Директивы 1 санкций США.

Документ является официальной Директивой 1 Управления по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США, изданной в соответствии с Указом президента от 15 апреля 2021 года «О блокировке имущества в связи с указанной вредоносной деятельностью правительства Российской Федерации».

Управление по контролю за иностранными активами

Директива 1 в соответствии с указом президента от 15 апреля 2021 года

В соответствии с разделами 1(a)(iv), 1(d) и 8 Исполнительного указа от 15 апреля 2021 года “Блокирование Собственности в связи с Указанной Вредной иностранной деятельностью Правительства Российской Федерации” (“Приказ”), исполняющий обязанности директора Управления по контролю за иностранными активами определил в консультации с Государственным департаментом, что Центральный банк Российской Федерации, Фонд национального благосостояния Российской Федерации и Министерство финансов Российской Федерации являются политическими подразделениями, учреждениями или инструментами Правительства Российской Федерации и что с 14 июня 2021 года следующие виды деятельности финансового учреждения США запрещены, за исключением случаев, предусмотренных законом, или если они не лицензированы или иным образом не разрешены Управлением по контролю за иностранными активами:

• (1) участие на первичном рынке рублевых или нерублевых облигаций, выпущенных после 14 июня 2021 года Центральным банком Российской Федерации, Фондом национального благосостояния Российской Федерации или Министерством финансов Российской Федерации; и
• (2) предоставление средств, деноминированных в рублях или не в рублях, Центральному банку Российской Федерации Федерации, Фонд национального благосостояния Российской Федерации или Министерство финансов Российской Федерации.

Для целей настоящей директивы, термин “финансовый институт США” означает любое лицо США (включая зарубежные филиалы), который занимался бизнесом, связанным с приемом депозитов, оформление, предоставления, передачи, хранения, или брокерской кредитной деятельности, а также приобретение или продажа иностранной валюты, ценных бумаг, товарных фьючерсов или опционов, или закупающие покупатели и продавцы их, в качестве принципала или агента. Этот термин включает кредитные организации, банки, сберегательные банки, трастовые компании, брокеров и дилеров, фьючерсных и опционных брокеров и дилеров, форвардный контракт и валютные торговцы ценных бумаг и товарных биржах, клиринговые корпорации, инвестиционные компании, пенсионные фонды, и американский холдинг учреждений, филиалы в США, или США дочерних предприятий любого из вышеперечисленных действий. Этот термин включает те филиалы, офисы и агентства иностранных финансовых учреждений, которые расположены в Соединенных Штатах, осударства, но не иностранные филиалы, представительства или агентства таких учреждений.

Разрешена любая другая деятельность с Центральным банком Российской Федерации, Фондом национального благосостояния Российской Федерации или Министерством финансов Российской Федерации, или связанная с их имуществом или интересами в собственности, при условии, что такая деятельность иным образом не запрещена в соответствии с Приказом или любой другой программой санкций, осуществляемой Управлением по контролю за иностранными активами. За исключением случаев, предусмотренных законом, или если иное не лицензировано или иным образом не разрешено Управлением по контролю за иностранными активами, также запрещено следующее: (1) любая сделка, которая уклоняется или избегает, имеет цель уклониться или избежать, вызывает нарушение или пытается нарушить любой из запретов, содержащихся в настоящей Директиве; и (2) любой заговор, созданный с целью нарушения любого из запретов в этой Директиве.

15 апреля 2021 года

Источник: https://home.treasury.gov/system/files/126/sovereign_debt_prohibition_directive_1.pdf

Вопросы и ответы по документу