Общие рекомендации Великобритании по финансовым санкциям 07.08.2026

Невыполнение запроса на предоставление информации, включая непредоставление информации (без уважительной причины) в указанный срок (или, если срок не указан, в разумный срок), умышленное или неосторожное предоставление ложной информации, уничтожение документов или иное преднамеренное воспрепятствование деятельности OFSI при осуществлении этих полномочий, является уголовным преступлением и может повлечь за собой уголовное преследование или денежный штраф.

5.7 Полномочия OFSI по разрешению раскрытия информации

Управление по информационной безопасности (OFSI) обладает установленными законом полномочиями разрешать раскрытие соответствующей информации Министерству финансов, если такое раскрытие осуществляется с целью обеспечения или оказания помощи Министерству финансов в выполнении каких-либо своих функций в связи с санкциями.

Эти полномочия распространяются на «соответствующие государственные органы», как они определены в положениях. Примерами соответствующих государственных органов являются любые:

• лицо, занимающее или исполняющее обязанности в какой-либо должности при Короне или на службе у Короны в интересах правительства Соединенного Королевства.
• лицо, занимающее или исполняющее обязанности на любой должности в соответствии с требованиями Короны или на службе у Короны в лице правительства Шотландии, исполнительной власти Северной Ирландии или правительства Уэльса.
• местный орган власти
• полицейский
• регулирующий орган
• другое лицо, осуществляющее функции общественного характера

5.8 Ежегодный обзор замороженных активов

Ежегодно OFSI проводит проверку замороженных активов, чтобы отразить любые изменения в этих активах за отчетный период. В ходе проверки используются полномочия OFSI по запросу информации. Невыполнение запроса на предоставление информации является правонарушением.

Как и предыдущие обзоры, обзор 2024 года проводился с использованием полномочий OFSI по запросу информации. Невыполнение запроса на предоставление информации является правонарушением. Начиная с 2025 года, обзор больше не будет проводиться с использованием полномочий OFSI по запросу информации. Вместо этого в санкционных правилах появились новые конкретные обязательства для лиц, являющихся гражданами Великобритании, по предоставлению этой информации. Лица, владеющие средствами или экономическими ресурсами, принадлежащими, находящимися во владении или под контролем лица, включенного в санкционный список, по состоянию на 30 сентября календарного года, должны будут предоставить OFSI отчет с указанием характера и суммы или количества этих средств или экономических ресурсов не позднее 30 ноября этого календарного года.

Лицо совершит правонарушение, если оно без уважительной причины не выполнит новые ежегодные обязательства по отчетности о замороженных активах. Примеры ситуаций, которые OFSI может рассматривать как уважительную причину, могут включать, помимо прочего, следующие:

• В преддверии 30 сентября произошло беспрецедентное количество новых назначений, которые могут затруднить или задержать предоставление отчета в OFSI.
• Непредвиденная канцелярская ошибка, которая может потребовать повторной отправки отчета в OFSI.

В рамках этой проверки OFSI требует от всех лиц, владеющих средствами или экономическими ресурсами, принадлежащими назначенному лицу, заполнить шаблон отчетной формы и отправить его по электронной почте в OFSI. OFSI уведомляет своих подписчиков о шаблоне и сроке подачи отчетов по электронной почте.

Вам потребуется предоставить нулевой отчет в OFSI только в том случае, если вы уже представляли отчет по предыдущей проверке (за исключением нулевой декларации) и больше не владеете замороженными активами. Предоставление нулевой декларации в таком случае станет обязательным требованием законодательства начиная с 2025 года.

Для получения более подробной информации, пожалуйста, посетите страницу ежегодного обзора замороженных активов.

5.9 Другие обязательства по отчетности

Ваша обязанность сообщать в OFSI является дополнительной к любым другим обязанностям по отчетности о санкциях, которые у вас могут быть. К ним могут относиться отчеты, требуемые вашим регулирующим органом (если таковой имеется), или подача отчетов о подозрительной деятельности (SAR) в NCA в соответствии с Законом о доходах от преступной деятельности 2002 года.

В некоторых случаях у вас могут быть особые обязательства по сообщению о преступлениях в соответствии со статьей 19 Закона о терроризме 2000 года.

Обратите внимание, что предоставление отчета регулирующему органу или подача отчета о подозрительной транзакции (SAR) не соответствуют вашим обязательствам по отчетности в рамках финансовых санкций. Если у вас есть информация, которую необходимо сообщить в связи с финансовыми санкциями, ее необходимо отправить по электронной почте в OFSI.

Если вы не уверены в своих обязанностях по предоставлению отчетности, вам следует обратиться за независимой юридической консультацией.

5.10 Дальнейшее раскрытие информации

Информация, полученная OFSI, может быть раскрыта третьим лицам в соответствии с положениями, изложенными в разделе «Информация и записи» правил, касающихся раскрытия информации. Любое такое раскрытие должно соответствовать применимым законам о защите данных.

5.11 Дополнительные обязательства по отчетности для лиц, включенных в санкционные списки в рамках режимов России и Беларуси

В декабре 2023 года правительство Великобритании ввело дополнительное требование к отчетности для лиц, включенных в санкционные списки в соответствии с российским законодательством. В мае 2024 года эти требования к отчетности были распространены на лиц, включенных в санкционные списки в соответствии с белорусским законодательством.

Если вы являетесь назначенным лицом (ДЛ) в соответствии с российскими или белорусскими правилами и «лицом Соединенного Королевства» в значении пунктов 21(2) и (3) Закона о борьбе с отмыванием денег и незаконной торговле (SAMLA), то в соответствии с пунктом 70A(1) российских правил или пунктом 38A(1) белорусских правил вы обязаны раскрыть любые средства или экономические ресурсы, которыми вы владеете, располагаете или контролируете, а также местонахождение этих средств или экономических ресурсов, независимо от того, где в мире они находятся.

Если вы являетесь DP, не являющимся гражданином Соединенного Королевства, вы обязаны сообщать в соответствии с пунктом 70A(2) Положений России или пунктом 38A(2) Положений Беларуси о стоимости, характере и местонахождении ваших средств и экономических ресурсов в Великобритании.

Ваш первоначальный отчет должен быть предоставлен в течение 10 недель с момента:

• дата вступления закона в силу, или
• дата назначения

что наступит позже.

О любых последующих изменениях в финансовом положении необходимо сообщать в OFSI как можно скорее. Несоблюдение этого обязательства является правонарушением; более подробная информация содержится в главе 7 настоящего руководства.

Необходимо сообщать о любых денежных средствах или экономических ресурсах, если их стоимость превышает 10 000 фунтов стерлингов. Если суммарная стоимость нескольких денежных средств или экономических ресурсов одного типа (например, ювелирных изделий, произведений искусства, банковских счетов) превышает 10 000 фунтов стерлингов, об этом также необходимо сообщать.

Дополнительную информацию об этой обязанности по отчетности можно найти в Руководстве по санкциям против России. Содержание данного дополнительного руководства, с учетом соответствующих корректировок, также относится к требованию об отчетности по активам Демократической партии Беларуси. Если вы не уверены в своих обязанностях по отчетности, вам следует обратиться за независимой юридической консультацией.

5.12 Конфиденциальная отчетность перед OFSI

Также можно на добровольной основе и без каких-либо законодательных или профессиональных обязательств подать конфиденциальное сообщение в OFSI о предполагаемых нарушениях британских санкций. Это может касаться и тех, кто считает себя информаторами. Если вы хотите подать сообщение таким образом, пожалуйста, ознакомьтесь с соответствующими рекомендациями по конфиденциальному сообщению в OFSI.

6. Исключения и лицензирование

В положениях о санкциях, принятых в соответствии с Законом о санкциях, содержатся конкретные исключения и полномочия по лицензированию, которые в некоторых случаях могут позволять осуществление запрещенных сделок и запрещенной деятельности.

Лицензия — это письменное разрешение от OFSI, позволяющее совершать действия, которые в противном случае нарушали бы запреты, наложенные финансовыми санкциями.

Исключение из запрета применяется автоматически при определенных обстоятельствах, изложенных в правилах, и не требует получения лицензии от OFSI.

В следующих разделах представлен общий обзор стандартных исключений и оснований для лицензирования, предусмотренных законодательством о финансовых санкциях. Основания могут различаться в зависимости от режима, поэтому важно ознакомиться с соответствующим актуальным законодательством. Данное руководство будет обновлено в установленном порядке, чтобы отразить ситуацию в некоторых отраслевых режимах, где могут применяться дополнительные положения.

6.1 Зачисление средств на замороженные счета

Законодательство о замораживании активов разрешает делать это без лицензии:

• соответствующее учреждение имеет право зачислять на замороженный счет проценты или иные доходы, причитающиеся по замороженному счету, при условии, что эти средства будут заморожены немедленно.
• Лицо переводит средства в соответствующее учреждение для зачисления на замороженный счет, если эти средства переводятся в счет погашения (или частичного погашения) обязательств, которые были заключены или возникли до даты, когда это лицо стало считаться уполномоченным лицом.
• соответствующее учреждение может зачислять платежи от третьей стороны на замороженный счет при условии, что входящие средства также заморожены и что оно незамедлительно уведомит OFSI о транзакции (см. главу 5 настоящего руководства).

6.2 Независимое лицо, обладающее законным или имущественным интересом в замороженных средствах или экономических ресурсах.

Законодательство предусматривает исключение, позволяющее независимым лицам передавать свои законные или имущественные права на замороженные средства или экономические ресурсы другому лицу, если непосредственно перед передачей выполняются все условия пунктов 1-4 ниже:

1. Независимое лицо не является назначенным лицом.
2. Независимое лицо имеет интерес к фондам или экономическим ресурсам.
3. Независимое лицо не владеет долей совместно с назначенным лицом.
4. Независимое лицо не находится в собственности или под контролем, прямо или косвенно, назначенного лица (см. главу 4 для определения значения терминов «находится в собственности или под контролем»).

6.3 Ограничение доступа

С 1 января 2019 года каждый крупный банк обязан отделить основную розничную банковскую деятельность от остальной части своего бизнеса, что называется «обособлением», в соответствии с Законом о финансовых услугах (банковская реформа) 2013 года. В британских санкционных режимах предусмотрено исключение, позволяющее банкам, подпадающим под действие законодательства об «обособлении», переводить средства со счета A в необособленной организации на счет B в обособленной организации (как определено в законодательстве), если счета A и B находятся или контролируются (прямо или косвенно) уполномоченным лицом.

6.4 Обязательные платежи

С 5 декабря 2024 года, только для лиц, не включенных в санкционные списки ООН, разрешается без лицензии осуществлять различные платежи от имени или в пользу следующих государственных органов Великобритании: Регистрационной палаты компаний, Налоговой службы Великобритании (HMRC), Налогового управления Уэльса, Налогового управления Шотландии, Управления по финансовому регулированию и надзору, местных органов власти и Министерства финансов Северной Ирландии. В случае, если обязательный платеж осуществляется лицом, не являющимся санкционированным лицом, санкционированное лицо имеет право произвести компенсационный платеж этому лицу. Лица, использующие это исключение, обязаны сообщать об этом в OFSI (Управление по финансовой отчетности и надзору Великобритании).

Более подробную информацию о том, какие именно обязательные платежи подпадают под действие этого исключения, см. в разделе часто задаваемых вопросов OFSI.

6.5 Обзор лицензирования

Важно отметить, что OFSI может выдавать лицензии только при наличии конкретных и соответствующих оснований для лицензирования, и при соблюдении условий, указанных в этих основаниях. Доступные основания можно найти в законодательстве, лежащем в основе каждого конкретного режима финансовых санкций.

OFSI будет рассматривать только те виды деятельности, которые соответствуют основаниям для лицензирования, установленным законодательством. При подаче заявки рекомендуется проконсультироваться с юристом.

В таблице ниже приведена более подробная информация о подходе OFSI к основаниям для лицензирования.

Лицензии не могут быть выданы задним числом. Если вы совершили действие, требующее лицензии, не получив ее предварительно, вы могли нарушить финансовые санкции, и вам следует немедленно обратиться к главам 5 и 7 данного руководства.

Важно отметить, что OFSI выдает лицензии только в тех областях, в которых она компетентна. Лицензия OFSI не подтверждает законность конкретной транзакции в целом в соответствии с правилами финансовых санкций (например, в некоторых случаях может потребоваться дополнительная лицензия, такая как лицензия на экспортный контроль).

Лицензия представляет собой письменное разрешение от OFSI, позволяющее совершать действия, которые в противном случае нарушали бы запреты, установленные финансовыми санкциями. Она не обязывает ни одну из сторон, включая финансовые учреждения, участвующие в платежном процессе, предпринимать какие-либо действия. Она лишь подтверждает, что указанные в лицензии действия разрешены OFSI.

6.6 Основания для лицензирования: режимы лицензирования в Великобритании

В таблице ниже приведены основания для лицензирования, обычно встречающиеся в британских нормативных актах, а также подход OFSI к ним. Некоторые основания для лицензирования не могут применяться к лицам, включенным в санкционные списки Организации Объединенных Наций. Как отмечалось выше, точные основания можно найти в законодательстве, лежащем в основе каждого конкретного режима финансовых санкций. OFSI тщательно проверяет все поданные заявки, чтобы оценить, соответствуют ли они соответствующим основаниям для лицензирования.

Подход OFSI к основаниям для лицензирования

Лицензионная площадка	Подход OFSI
Основные потребности	Законодательство подтверждает наличие оснований для удовлетворения основных потребностей назначенного лица или (в случае физического лица) любого финансово зависимого члена семьи такого лица. Расходы на удовлетворение основных потребностей физического лица должны быть расходами, необходимыми для обеспечения того, чтобы назначенные лица или финансово зависимые члены их семьи не оказались под угрозой. В отношении лица, не являющегося физическим лицом (например, юридического лица), законодательство подтверждает, что основные потребности включают: уплату страховых взносов уплату разумных сборов за предоставление услуг по управлению недвижимостью выплату вознаграждения, пособий или пенсий сотрудникам уплату налогов арендную плату или ипотечные платежи коммунальные услуги. Приведенный выше список основных потребностей не является исчерпывающим, но указывает на тип основных потребностей, которые предполагается охватить. Поэтому расходы на удовлетворение основных потребностей юридического лица должны быть расходами, строго необходимыми для обеспечения дальнейшего существования назначенного юридического лица. Лицензии на удовлетворение основных потребностей не обязательно позволяют назначенному лицу продолжать образ жизни или деловую деятельность, которые у него были до назначения.
Плата за предоставление юридических услуг	Юридические сборы и издержки должны быть разумными. Заявитель должен доказать OFSI, что юридические сборы и издержки являются разумными. В большинстве случаев вы можете предоставлять юридические консультации или представлять интересы назначенного лица без лицензии OFSI. Однако вы не можете получать оплату за эти консультации без предварительного получения лицензии OFSI. OFSI может разрешить оплату только разумных юридических сборов и издержек в связи с предоставлением юридических услуг. Настоятельно рекомендуется подать заявку на получение лицензии до начала предоставления существенных юридических услуг, чтобы иметь уверенность в размере сборов, которые будут возмещены, пока назначенное лицо находится в списке. В поддержку вашего заявления вам следует: предоставить оценку предполагаемых и/или уже понесенных расходов; предоставить подробную разбивку того, как будут начислены и/или уже начислены расходы; указать любые дополнительные расходы, такие как оплата услуг адвоката или эксперта. OFSI считает, что Руководства по расходам Верховного суда или суммы, которые можно было бы возместить в случае присуждения судебных издержек, являются полезной отправной точкой для оценки обоснованности юридических гонораров и дополнительных расходов. Если вы запрашиваете гонорары, превышающие указанные, вам необходимо обосновать, почему эти увеличенные гонорары являются обоснованными в данном случае. Гонорары и дополнительные расходы должны относиться непосредственно к предоставлению юридических консультаций, участию в судебных разбирательствах или разрешении споров.
Плановое обслуживание замороженных фондов и экономических ресурсов.	Размер сборов или платы за услуги должен быть разумным и приводить к регулярному удержанию или поддержанию замороженных средств или экономических ресурсов. Перепроектирование, реконструкция или перестройка с целью повышения стоимости замороженного экономического ресурса, как правило, не покрываются, хотя каждое заявление будет рассматриваться в индивидуальном порядке.
Чрезвычайные расходы	Это должно быть чрезвычайным обстоятельством (включая, помимо прочего, неожиданные, неизбежные и/или неповторяющиеся события). Оно не может использоваться в случаях, когда другие основания для лицензирования более подходят, или как способ избежать явных ограничений этих других оснований.
Судебные решения	Для лиц, включенных в санкционные списки ООН. Это позволяет использовать замороженные средства или экономические ресурсы, являющиеся предметом судебного решения или залога, установленного до даты включения в список и подлежащего исполнению в Великобритании. Использование средств или экономических ресурсов должно быть направлено на исполнение или частичное удовлетворение ранее вынесенного судебного решения или залога. Оно не может быть направлено на прямую или косвенную выгоду для лица, включенного в санкционный список. Только для лиц, не включенных в санкционные списки ООН: Это позволяет осуществлять платежи для исполнения или частичного удовлетворения судебного решения или залога, подлежащего исполнению в Великобритании. Это решение или залог могут быть вынесены до или после даты включения в список. Лицо, включенное в санкционный список, может произвести платеж другому лицу, включенному в санкционный список, в соответствии с этим исключением. Однако, если средства или экономические ресурсы предоставляются лицу, включенному в санкционный список, в соответствии с этим исключением, они должны быть заморожены на банковском счете в Великобритании или иным образом подпадать под действие соответствующих положений о замораживании активов, и никакое другое лицо, включенное в санкционный список, не может извлечь из этого выгоду.
Деятельность по оказанию гуманитарной помощи	Это позволяет осуществлять платежи для содействия: любой гуманитарной деятельности в соответствующих случаях, любой деятельности, цели которой соответствуют целям резолюций Совета Безопасности ООН — эти цели будут изложены в соответствующих положениях Закона о санкциях. Гуманитарная помощь включает в себя работу международных и неправительственных организаций, осуществляющих мероприятия по оказанию помощи в интересах соответствующего гражданского населения, которые могут включать предоставление гуманитарной помощи или программы миростроительства. Лицензия может потребоваться даже в том случае, если эта деятельность осуществляется с использованием государственных средств.
Дипломатические миссии	Это позволяет совершать любые действия для обеспечения надлежащего функционирования дипломатической миссии, консульского представительства или международной организации, пользующейся иммунитетами в соответствии с международным правом.
Исключительные ситуации	Ситуация должна носить чрезвычайный характер (включая, помимо прочего, неожиданные, неизбежные и/или неповторяющиеся обстоятельства). Это относится к лицам, не включенным в санкционные списки ООН, и позволяет предпринять любые действия для решения чрезвычайной ситуации. Это позволит выдать лицензию на решение ситуации, которая носит чрезвычайный характер, но не обязательно влечет за собой расходы. Существует высокий порог для того, чтобы ситуация соответствовала стандарту чрезвычайности, и даже если ситуация может показаться чрезвычайным заинтересованным сторонам (т.е. выходящей за рамки их обычной повседневной деятельности), это не обязательно означает, что она будет соответствовать порогу для данного основания для лицензирования. Это не может быть использовано там, где другие основания более подходят, или как способ избежать явных ограничений других оснований/целей лицензирования.
Предварительные обязательства	Обязательство должно возникнуть до даты включения в список и не может быть связано с торговыми положениями (указанными в регламенте). Кроме того, оно не может привести к предоставлению средств или экономических ресурсов (прямо или косвенно) другому лицу, включенному в список.
Отчуждение активов	Основания для лицензирования предоставляют OFSI полномочия выдавать лицензии, позволяющие британским организациям, как указано ниже, полностью (в полном объеме) избавиться от принадлежащих им, находящихся в их распоряжении или под их контролем средств и экономических ресурсов, расположенных в России, и/или содействовать другому лицу (британскому или небританскому) в полной продаже принадлежащих ему, находящихся в их распоряжении или под их контролем средств и экономических ресурсов, находящихся в их распоряжении или под их контролем, расположенных в России. • Полная продажа активов для целей запросов на лицензирование на этих основаниях представляет собой передачу лицом или британской организацией («А») средств и/или экономических ресурсов, находящихся в России («Соответствующий актив»), либо DP (Disclosure and Barring Service), либо российскому правительству, в результате чего у А не остается никаких интересов в Соответствующем активе. Это не означает, что А обязана передать все принадлежащие ей, находящиеся в их распоряжении или под их контролем средства и/или экономические ресурсы, находящиеся в России, но она должна полностью избавиться от своей доли в Соответствующем активе. • OFSI не будет рассматривать деятельность, которую она считает обычной, как полную продажу активов. Это может включать, помимо прочего, деятельность, которая: реструктурирует право собственности А на соответствующий актив таким образом, чтобы А по-прежнему владел или контролировал его через другую организацию, которой А владеет или которую контролирует; или целью которой является выполнение договорных обязательств А, но которая не направлена на полную продажу соответствующего актива. Частичная продажа средств и экономических ресурсов, которыми они владеют, держат или контролируют, расположенных в России, и/или содействие другому лицу (британскому или небританскому) в частичной продаже средств и экономических ресурсов, которыми это лицо владеет, держит или контролирует, расположенных в России. • Частичная продажа для целей запросов на лицензирование на этих основаниях — это ситуация, когда физическое или британское лицо («А») решило продать определенные средства и/или экономические ресурсы, расположенные в России («соответствующий актив»), а не все свои средства и/или экономические ресурсы, расположенные в России, либо в пользу DP (Disclosure and Barring Service), либо в пользу российского правительства, но желает продать только часть соответствующего актива, а не весь его. • Заявитель должен предоставить доказательства того, что это является частью стратегии по окончательной полной продаже частично продаваемого соответствующего актива, или достаточное объяснение того, почему это невозможно. • OFSI не будет рассматривать деятельность, которую он считает обычной, как частичную продажу активов. Это может включать, помимо прочего, деятельность, которая реструктурирует владение компанией A частично продаваемым соответствующим активом таким образом, чтобы компания A по-прежнему владела или контролировала его через другую организацию, которой владеет или которую контролирует компания A; или целью которой является выполнение договорных обязательств компании A, но которая не направлена на частичную продажу соответствующего актива. В случаях как полного, так и частичного отчуждения активов, OFSI с очень малой вероятностью выдаст лицензию на любую деятельность, если есть доказательства потенциального использования активов в поддержку военных усилий России. Отчуждение активов инвесторов, включенных в список в соответствии с Положениями о России («DP») или правительством России, и/или способствующих содействию другому лицу (британскому или иностранному) в отчуждении активов инвесторов, являющихся лицами, включенными в список DP, или правительством России. • Заявитель, являющийся британской организацией, может приобрести у лица, включенного в список DP, или правительства России долю в этой британской организации, принадлежащую лицу, включенному в список DP, или правительству России, если единственным условием приобретения является перевод средств от британской организации лицу, включенному в список DP, или правительству России, и: — такие средства зачисляются на замороженный счет; или — счет, открытый в кредитном или финансовом учреждении, не являющемся британской, в стране, не входящей в Великобританию, и законодательство этой страны предусматривает соответствующие запреты, исключения и положения для выдачи лицензий, которые соответствуют положениям регламента.
Несостоятельность	Данное лицензионное соглашение позволяет OFSI лицензировать различные платежи и другую деятельность, связанную с банкротством, реструктуризацией и аналогичными процедурами, при условии, что любые платежи, осуществляемые прямо или косвенно в пользу DP, зачисляются на замороженный банковский счет в Великобритании. В частности, в отношении банкротства и реструктуризации эти платежи должны также касаться неплатежеспособного лица.
Целевые организации, предоставляющие финансовые услуги	Данное лицензионное основание позволяет OFSI выдавать лицензии на возврат средств лицам, не включенным в санкционный список, от организаций, предоставляющих финансовые услуги, при условии, что: 1. Организация, предоставляющая финансовые услуги, зарегистрирована в Великобритании в целях борьбы с отмыванием денег в соответствии с пунктом 54 Положения о борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и переводом средств (информация о плательщике) 2017 года; 2. Получатель возврата сам не является лицом, включенным в санкционный список, и никакие платежи не будут производиться в адрес такого лица, прямо или косвенно; 3. Первоначальный платеж организации, предоставляющей финансовые услуги, был произведен до даты, когда зарегистрированная организация стала лицом, включенным в санкционный список, и транзакция не противоречит каким-либо иным образом правилам замораживания активов; и 4. Платеж не будет противоречить интересам предотвращения или выявления серьезных преступлений в Великобритании или за ее пределами. Перед выдачей лицензии OFSI проконсультируется с правоохранительными органами, чтобы убедиться в выполнении последнего условия. Термин «предприятие, предоставляющее финансовые услуги» имеет то же значение, что и в пункте 3 Положения о борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и переводом средств (информация о плательщике) 2017 года. Для целей лицензирования «зарегистрированное предприятие, предоставляющее финансовые услуги» означает предприятие, предоставляющее финансовые услуги и включенное в реестр, предусмотренный пунктом 54 Положения о борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и переводом средств (информация о плательщике) 2017 года. Следующие ссылки могут быть полезны для определения статуса регистрации предприятия, предоставляющего финансовые услуги: Проверка регистрации предприятия для контроля за отмыванием денег; Реестр финансовых услуг.

6.7 Дополнительные сведения

6.7.1 Юридическая консультация

Как правило, вам не будет запрещено предоставлять юридические консультации в условиях замораживания активов. Однако оплата юридических услуг и предоставление юридических услуг в кредит требуют наличия лицензии OFSI.

Кроме того, если санкции запрещают определенные действия, например, реструктуризацию финансирования, необходимо тщательно оценить, помогают ли ваши консультации и поддержка клиенту соблюдать санкции или же вы участвуете в их нарушении или способствуете ему. Например, если запрещено привлекать капитал на финансовых рынках, предоставление консультаций о том, как это повлияет на бизнес, будет разрешено. Однако подготовка документов для привлечения такого капитала может быть расценена как попытка обойти санкции.

6.7.2 Судебные сборы

По мнению OFSI, как судебные сборы, так и платежи в суд в качестве обеспечения или возмещения расходов могут быть лицензированы на основании принципа разумного лицензирования юридических услуг. Однако OFSI считает, что для внесения в суд обеспечения возмещения убытков необходимо определить отдельное основание для лицензирования, в зависимости от конкретных обстоятельств дела. Судебные сборы, которые будут выставлены в счете назначенному клиенту в качестве расходов, могут быть оплачены без лицензии только в том случае, если они не являются «значительными». Вопрос о том, является ли судебный сбор «значительным», должен рассматриваться исходя из конкретных обстоятельств дела.

6.7.3 Инвестиции

Как правило, вы не можете инвестировать замороженные средства, прибыль от замороженных средств или переводить замороженные средства с одного счета на другой. Исключения или существующие лицензионные основания, предусмотренные британскими правилами, вряд ли позволят осуществлять такую деятельность, но OFSI будет рассматривать каждое заявление в индивидуальном порядке.

В заявках на получение лицензий, связанных с замораживанием активов, введенным в соответствии с законодательством Великобритании, необходимо будет продемонстрировать, что такая деятельность соответствует лицензионной политике данного режима.

По мнению OFSI, в небольшом числе случаев может быть разрешено управление некоторыми активами на основании лицензирования «для удовлетворения основных потребностей», чтобы гарантировать, что существование бизнеса или замороженных активов не окажется под угрозой. При рассмотрении запросов на лицензирование управления активами OFSI будет учитывать характер и состояние активов на момент принятия соответствующего решения. Крайне маловероятно, что запросы на новую или расширенную деятельность будут удовлетворены, но OFSI рассматривает каждое заявление в индивидуальном порядке.

6.8 Основания для лицензирования: другие национальные режимы

Другие режимы внутренних финансовых санкций Великобритании не предусматривают конкретных оснований для выдачи лицензий, а вместо этого содержат общие полномочия по их предоставлению.

OFSI будет осуществлять эти полномочия в соответствии с положениями соответствующего национального режима, принимая во внимание любое соответствующее законодательство и заявленные политические цели каждого режима.

Внутренние правовые режимы изложены в следующих законодательных актах:

• Закон о борьбе с терроризмом, преступностью и обеспечении безопасности 2001 года (ATCSA 2001)
• Закон о борьбе с терроризмом 2008 года (CTA 2008)

6.9 Общие лицензии

Общая лицензия, выданная OFSI от имени Министерства финансов Великобритании, позволяет нескольким сторонам осуществлять определенные виды деятельности, которые в противном случае были бы запрещены санкционным законодательством, без необходимости получения специальной лицензии.

Подробная информация о действующих общих лицензиях и сопутствующие рекомендации доступны на веб-сайте OFSI и на странице часто задаваемых вопросов (FAQ). Если для осуществления определенного вида деятельности действует общая лицензия, OFSI ожидает, что заявители будут ею пользоваться. Специальная лицензия на тот же вид деятельности не будет выдана, если заявитель не сможет доказать, что он не может использовать общую лицензию или что она имеет какие-либо недостатки.

OFSI не принимает заявки на получение общих лицензий. Общие лицензии выдаются OFSI на условиях, которые Министерство финансов сочтет целесообразными, и обычно рассматриваются в связи с непредвиденными обстоятельствами, когда принято решение о том, что выдача общей лицензии наилучшим образом будет способствовать реализации приоритетов государственной политики.

Например, общая лицензия может быть использована в ситуации, когда лицам может потребоваться осуществлять финансовую деятельность, которая в противном случае была бы запрещена, поскольку правительство Великобритании ввело несвязанную с этим политику в сфере финансовых услуг, которая в противном случае была бы затруднена санкционным законодательством, при условии, что это не противоречит политическим намерениям соответствующего санкционного режима.

Общая лицензия не ограничивается исключениями (основаниями для лицензирования), установленными в соответствующем законодательстве (за исключением режимов санкций ООН, в отношении которых общая лицензия ограничивается исключениями, установленными в соответствующей резолюции ООН).

Общая лицензия может быть выдана в рамках режимов борьбы с терроризмом.

Министерство финансов Великобритании может в любое время изменять, приостанавливать или отзывать общие лицензии. OFSI стремится взаимодействовать с заинтересованными сторонами, прежде чем предпринимать такие действия, за исключением случаев отзыва, когда деятельность или назначенное лицо, указанные в общей лицензии, больше не подпадают под санкции. Общие лицензии также могут быть отозваны, если разрешенная для них деятельность обеспечивается на постоянной основе новыми исключениями, добавленными в санкционные правила. В случае возникновения конкретной и срочной необходимости отзыва общей лицензии, OFSI будет стремиться уведомить своих пользователей, например, путем внесения изменений в лицензию с указанием новой даты истечения срока действия, чтобы дать пользователям время пересмотреть свои потребности в лицензировании. Заявители могут подписаться на электронные оповещения OFSI, чтобы получать уведомления о любых предстоящих изменениях в общих лицензиях.

Каждая генеральная лицензия включает в себя требования к предварительному уведомлению об использовании, ведению учета и отчетности. Предварительное уведомление — это разовая административная процедура, в рамках которой пользователи предоставляют OFSI контактную информацию при первом использовании генеральной лицензии. Предварительное уведомление не является подтверждением со стороны OFSI правильности или неправильности использования генеральной лицензии. Данные, собранные в рамках генеральной лицензии в результате предварительного уведомления, будут обрабатываться в соответствии с применимым законодательством о защите данных. В дополнение к этим стандартным требованиям, генеральные лицензии могут подлежать дополнительным требованиям. Они определяются в каждом конкретном случае.

Требования будут указаны в каждой общей лицензии. Любая сторона, использующая общую лицензию, несет ответственность за то, чтобы осуществляемая ею деятельность соответствовала условиям лицензии и выполняла все ее положения.

Нарушение условий общей лицензии является серьезным правонарушением, наказуемым максимальным наказанием в виде:

• При вынесении обвинительного приговора предусмотрено наказание в виде лишения свободы на срок до 7 лет, либо штраф, либо и то, и другое (применяется на всей территории Великобритании).
• В Англии и Уэльсе за преступления, совершенные в упрощенном порядке, предусмотрено 12 месяцев тюремного заключения (или, в отношении преступлений, совершенных до вступления в силу раздела 154(1) Закона об уголовном правосудии 2003 года (общее ограничение полномочий мирового суда по назначению тюремного заключения), 6 месяцев) или штраф, или и то, и другое.
• В Шотландии — 12 месяцев тюремного заключения, или штраф, или и то, и другое.
• В Северной Ирландии — 6 месяцев тюремного заключения, либо штраф, либо и то, и другое.

Генеральные лицензии по борьбе с терроризмом

Доступно на странице политики лицензирования в сфере борьбы с терроризмом.

Режим финансовых санкций	Лицензия на деятельность в регионе
Режим борьбы с ИГИЛ (ДАИШ) и Аль-Каидой (санкции ООН) (выход из ЕС) Режим борьбы с терроризмом (международные санкции) (выход из ЕС) Режим борьбы с терроризмом (санкции) (выход из ЕС)	Юридическая помощь

6.10 Подача заявления на получение конкретной лицензии

Заявители должны предоставить подтверждающие документы и продемонстрировать, что все критерии соответствующих оснований для лицензирования были соблюдены. Любая заявка, в которой не будет продемонстрировано соблюдение критериев оснований для лицензирования и не будут предоставлены достаточные доказательства, будет считаться неполной и возвращена заявителю для повторной подачи.

Заявки будут рассматриваться в приоритетном порядке в случаях, когда существует реальная и подтвержденная необходимость в срочном предоставлении помощи, например, в гуманитарных целях или при наличии угрозы жизни. Заявки, поданные повторно по какой-либо причине, не будут рассматриваться с каким-либо иным приоритетом, если они не соответствуют данному критерию.

OFSI будет стремиться помочь заявителям, обратившимся к нам, разобраться в процессе лицензирования, а также в наших требованиях к подтверждающим документам. Однако мы не можем предоставлять юридические консультации, и заявителям следует рассмотреть возможность получения независимой юридической консультации перед подачей заявления, особенно в сложных случаях.

OFSI ожидает, что юристы и профессиональные консультанты тщательно изучат соответствующее законодательство и сформируют собственное мнение по поводу заявки, прежде чем обращаться в OFSI за консультацией или подавать заявку.

OFSI не взимает плату за лицензии.

6.10.1 Подача заявления

Для подачи заявки на получение лицензии от OFSI заявителям следует использовать форму заявки, доступную на нашей странице GOV.UK.

От кандидатов, как правило, потребуется предоставить следующие документы:

• Основания для лицензирования, на которые ссылается заявка, включая подтверждающие аргументы.
• Полная информация о сторонах, участвующих в предлагаемой сделке, — например, о назначенном лице, любом участвующем финансовом учреждении и конечном бенефициаре сделки.
• полный маршрут оплаты, включая реквизиты счета.
• сумма (или предполагаемая сумма) предлагаемой сделки

Для соответствующего режима санкций всегда следует обращаться к актуальной версии законодательства. Ссылки на законодательство можно найти на страницах, посвященных соответствующему режиму санкций.

Советы для соискателей

1. Ознакомьтесь с данным руководством и актуальной версией соответствующего законодательства.
2. определить соответствующее основание для лицензирования
3. Воспользуйтесь формой заявления на получение лицензии на нашем веб-сайте — возможно, вам потребуется юридическая консультация для поддержки этого процесса.
4. Предоставьте четкое описание цепочки платежей и всех участвующих сторон.
5. Убедитесь, что к заявлению прилагается вся необходимая информация и подтверждающие документы.
6. будьте готовы в полной мере взаимодействовать с OFSI по вашей заявке.
7. В соответствующих случаях убедитесь, что ваш банк осведомлен о ситуации.

6.10.2 Специфика лицензирования

В соответствии с передовой международной практикой, OFSI считает, что соблюдение финансовых санкций, как правило, лучше всего обеспечивается за счет конкретизации разрешенных транзакций в процессе лицензирования. Поэтому заявители на получение лицензии должны быть готовы предоставить полную информацию о транзакциях, имеющих отношение к их заявке (заявкам), включая всех участников, суммы и способы оплаты, прямо или косвенно вовлеченные в предлагаемую транзакцию (транзакции), а также любую другую соответствующую информацию, которая поможет OFSI в рассмотрении заявки.

6.10.3 Режимы борьбы с терроризмом

Если вы запрашиваете лицензию в рамках режима санкций ООН в отношении ИГИЛ (ДАИШ) и Аль-Каиды (выход из ЕС), режима международных санкций в отношении терроризма (выход из ЕС) или режима международных санкций в отношении терроризма (выход из ЕС), вам следует отправить электронное письмо в OFSI с подробным описанием предлагаемой сделки.

Для получения более подробной информации ознакомьтесь со страницей политики лицензирования в сфере борьбы с терроризмом на сайте GOV.UK.

Умышленное или неосторожное предоставление ложной или вводящей в заблуждение информации в любой заявке на получение лицензии рассматривается крайне серьезно. Это может повлечь за собой уголовное преследование или денежный штраф.

6.11 Сроки лицензирования

Наша цель — рассматривать все новые заявки на получение лицензий в кратчайшие сроки. Мы будем отдавать приоритет делам, рассматриваемым в периоды высокой загруженности, и особенно тем, которые касаются вопросов удовлетворения основных личных потребностей или более широких гуманитарных проблем, имеют существенное значение или требуют срочного решения, или которые считаются имеющими особое стратегическое, экономическое или административное значение.

Если вы считаете, что какие-либо аспекты вашей заявки делают ее особенно срочной, пожалуйста, четко изложите их в своей заявке для рассмотрения.

Вы получите подтверждение с номером дела, и мы свяжемся с вами снова, когда начнем официальный процесс рассмотрения. В связи с большим количеством поступающих заявок, мы не сможем предоставлять регулярные обновления или отвечать на запросы о предоставлении дополнительной информации в ходе рассмотрения, если только мы специально не запросим у вас дополнительную информацию.

После подачи заявки, пожалуйста, не обращайтесь к нам за информацией о ходе рассмотрения или обсуждении статуса заявки, за исключением случаев, когда вас напрямую просят предоставить дополнительные сведения или произошли существенные изменения обстоятельств, требующие более оперативного рассмотрения.

Заявки на получение лицензии следует подавать в OFSI заблаговременно до даты, с которой требуется лицензия, с предоставлением исчерпывающей сопроводительной информации. Заявители должны убедиться, что OFSI получила всю необходимую информацию для принятия решения о наличии законных оснований для выдачи лицензии.

Мы вернем неполные заявки или запросим дополнительную информацию, если она не была предоставлена. В сложных случаях может потребоваться дополнительная информация от других сторон, включая Организацию Объединенных Наций и аналогичные структуры OFSI, если это необходимо. Обратите внимание, что непредоставление всей необходимой информации, запрашиваемой OFSI, приведет к задержке обработки вашей заявки и может привести к ее отклонению. Вы не должны предполагать, что лицензия будет выдана, или заниматься какой-либо деятельностью, запрещенной финансовыми санкциями, до тех пор, пока не получите соответствующую лицензию от OFSI или пока OFSI не сообщит вам, что лицензия не требуется для вашей заявки.

При наличии соответствующих общих лицензий следует убедиться, что все необходимые транзакции совершены до истечения срока действия общей лицензии, а не подавать заявку на получение конкретной лицензии после этой даты. Заявки, поданные после истечения срока действия такой лицензии, вряд ли будут рассматриваться в приоритетном порядке.

6.11.1 Срочные и гуманитарные случаи

OFSI будет отдавать приоритет неотложным и гуманитарным случаям, то есть случаям, связанным с риском причинения вреда или угрозой жизни.

Если запрос срочный, пожалуйста, укажите это при подаче заявки и объясните причину.

6.11.2 Уведомление и согласования

Обращаем ваше внимание на то, что OFSI может потребоваться уведомить соответствующий Комитет ООН по санкциям или, в некоторых случаях, получить от него одобрение перед выдачей лицензии. Эти требования изложены в соответствующих резолюциях Совета Безопасности ООН.

Эти требования увеличат время обработки заявок на получение лицензий и в некоторых случаях могут помешать выдаче лицензии.

6.12 Внесение изменений в лицензии

Для внесения изменений, дополнений или продления лицензии необходимо заполнить онлайн-форму, как только станет очевидно, что требуется внесение изменений.

Заявители должны заполнить форму заявки, предоставив подтверждающую информацию и аргументы. В случаях, когда необходимо внести несколько изменений в одну лицензию, заявители должны объединить их в один запрос в OFSI.

OFSI не может гарантировать, что запросы на внесение изменений, дополнений или продление срока действия лицензии, поданные в последний момент, будут одобрены в запрошенные сроки.

Вы не должны совершать никаких действий, не разрешенных действующей лицензией. Например, если срок действия лицензии истек или вы достигли лимита разрешенных расходов, дальнейшая деятельность может быть незаконной.

Любые подобные действия будут рассматриваться как нарушение финансовых санкций и могут повлечь за собой уголовное преследование или денежный штраф.

6.13 Отказ в выдаче лицензии

Если OFSI откажет в выдаче лицензии, предлагаемая сделка или деятельность могут быть незаконными. OFSI направит вам письмо с объяснением причин отказа. Мы также можем отказать в вашей заявке, если для предлагаемой сделки или деятельности лицензия не требуется.

Если вам отказали в выдаче водительского удостоверения, у вас есть следующие варианты действий:

• Подайте повторную заявку с новыми или дополнительными доказательствами или новыми аргументами в поддержку.
• Подать повторную заявку в рамках другого исключения (если применимо).
• попытаться оспорить решение в суде

В соответствии с Законом о санкциях существует специальное положение, согласно которому, если вы намереваетесь оспорить решение в суде, вам необходимо обратиться в Высокий суд или Суд сессии в Шотландии с просьбой о пересмотре решения (статья 38 Закона о санкциях). Перед дальнейшими действиями рекомендуется обратиться за независимой юридической консультацией.

6.14 Другие юрисдикции

Лицензии, выданные OFSI, распространяются только на действия, подпадающие под юрисдикцию Великобритании. Если запрещенная деятельность затрагивает другую юрисдикцию, вам следует рассмотреть, какие положения требований этой юрисдикции вам необходимо соблюдать. Например, если платеж будет проходить через несколько юрисдикций, вам может потребоваться получить лицензию у компетентных органов каждой из этих стран.

При рассмотрении запросов на лицензирование OFSI проведет все необходимые в данных обстоятельствах проверки, включая консультации с заинтересованными международными партнерами.

6.15 Соблюдение условий лицензии

Конкретные лицензии, выданные OFSI, не публикуются. Однако OFSI ожидает, что владельцы лицензий будут делиться лицензиями с другими сторонами сделки. Если вы не уверены, соответствует ли предлагаемое вами действие условиям лицензии, или хотите проверить, остается ли лицензия действительной, вы можете обратиться за разъяснениями в OFSI. Мы стремимся отвечать на такие запросы в течение двух недель с момента их получения.

При необходимости заявители на получение лицензии обязаны сообщать обо всех выданных, измененных, отозванных или дополненных лицензиях всем соответствующим третьим сторонам.

Если вы не уверены в действительности лицензии, которую вам предъявил уполномоченный представитель или его уполномоченный сотрудник, вам следует отправить копию лицензии по электронной почте.

Не следует предполагать, что OFSI согласна с вашей интерпретацией лицензии, пока вы не получите от нас ответ.

Любые действия, выходящие за рамки условий лицензии, такие как использование другого способа оплаты или платежи, превышающие установленный лимит, являются нарушением финансовых санкций и могут повлечь за собой уголовное преследование или денежный штраф.

6.16 Условия отчетности

Лицензии, выдаваемые OFSI, сопровождаются условиями, которые часто требуют предоставления информации в OFSI в течение определенного периода времени. Несоблюдение этих требований к отчетности может привести к отзыву, приостановлению или прекращению действия лицензии, а также к включению в нее дополнительных ограничений. Это также может повлечь за собой уголовное преследование или денежный штраф.

Полномочия OFSI по наложению денежных штрафов были дополнительно уточнены 15 ноября 2023 года, когда вступили в силу поправки (внесенные Законом об экономических преступлениях и корпоративной прозрачности 2023 года) к Закону о полиции и преступности 2017 года. Это позволило четко определить, что OFSI может налагать штрафы в соответствии с Законом 2017 года за нарушения положений, дополняющих финансовые санкции, такие как нарушения условий предоставления лицензионной отчетности.

Юридические консультанты должны заблаговременно обсуждать со своими клиентами необходимость предоставления информации для выполнения требований к отчетности, предусмотренных лицензиями.

6.17 Действующие лицензии, выданные в рамках предыдущих режимов

Действующие лицензии, выданные OFSI и действовавшие непосредственно до вступления в силу Положений, принятых в соответствии с Законом о санкциях («Положения Закона о санкциях»), будут продолжать действовать и после вступления в силу Положений Закона о санкциях. Такие действующие лицензии будут рассматриваться так, как если бы они были выданы в соответствии с соответствующими Положениями Закона о санкциях. Это означает, что вы можете продолжать полагаться на действующие лицензии, выданные OFSI, до истечения их срока действия.

Любые заявки на получение новых специализированных лицензий и на внесение изменений в существующие специализированные лицензии, которые были надлежащим образом поданы до вступления в силу положений Закона о санкциях, но которые не были рассмотрены OFSI к этой дате, будут рассматриваться как заявки, поданные в соответствии с соответствующими положениями Закона о санкциях. Это означает, что вам не потребуется подавать новую заявку.

6.18 Путешествие в Великобританию

Лица, на которых не распространяется запрет на поездки и которые планируют посетить Великобританию, должны обратиться в OFSI за соответствующей лицензией, разрешающей любое предполагаемое использование средств или экономических ресурсов для обеспечения своих потребностей во время пребывания в стране.

Если также требуется подача заявления на визу, в заявление на получение лицензии следует включить просьбу о разрешении на оплату любых визовых сборов. Выдача лицензии не гарантирует получение визы.

Требование получения лицензии перед поездкой также распространяется на лиц, не включенных в санкционный список, которые посещают Великобританию и чье пребывание финансируется полностью или частично уполномоченным лицом.

Любое лицо, имеющее дело с средствами, подлежащими замораживанию, или предоставляющее экономические ресурсы определенному лицу без соответствующей лицензии, совершает правонарушение, которое может повлечь за собой уголовное преследование или денежный штраф.

Если вы являетесь лицом, подпадающим под действие соответствующего законодательства, вы должны иметь действующую лицензию на весь период вашего пребывания, позволяющую использовать или получать доступ к средствам или экономическим ресурсам во время пребывания в Великобритании.

Отсутствие действующей лицензии может являться нарушением санкционных правил.

6.19 Инструкции

OFSI может издавать распоряжения в отношении законодательных требований, а также предусматривать исключения из этих требований.

Например, если правила требуют от британского кредитного или финансового учреждения закрыть банковский счет, открытый в финансовом учреждении, зарегистрированном в Корейской Народной Республике, то действующее распоряжение OFSI может предусматривать исключение из этого требования.

Указания могут содержать определенные условия, которые OFSI сочтет целесообразными. Они могут быть окончательными или неопределенными по сроку действия и могут быть изменены, приостановлены или отменены в любое время. Заявки на получение указаний подаются с использованием формы заявки на лицензию на веб-сайте OFSI. Сроки рассмотрения заявок на получение указаний совпадают со сроками подачи заявок на получение лицензии. OFSI также учитывает те же факторы при оценке заявки на лицензию.

Данные указания не распространяются на все режимы. Соответствующие нормативные акты подробно описывают, к каким режимам эти указания применимы. Для поддержки процесса подачи заявления вы можете обратиться за юридической консультацией.

6.20 Экспортные лицензии

При импорте или экспорте товаров необходимо учитывать, применяются ли к вам финансовые санкции. Вам может потребоваться лицензия от OFSI, а также от Объединенного подразделения по экспортному контролю Великобритании (ECJU).

6.21 Исключение для государственных облигаций Великобритании

Режимы санкций, на которые распространяется исключение.

Исключение распространяется только на следующие положения, в той мере, в какой они обеспечивают соблюдение санкций ООН в отношении лиц, включенных в список ООН:

• Постановление о санкциях в отношении Ливии (выход из ЕС) 2020 года (Постановление о Ливии)
• Постановление о санкциях в отношении Центральноафриканской Республики (выход из ЕС) 2020 года
• Постановление о санкциях в отношении Южного Судана (выход из ЕС) 2019 года
• Постановление 2020 года о санкциях в отношении Йемена (выход из ЕС) (№ 2).
• Постановление о санкциях в отношении Гаити 2022 года
• Поправки к Постановлению 2025 года о санкциях в отношении Ирана (ядерные санкции) (выход из ЕС) (выход из ЕС)

Долг Казначейства Великобритании, подпадающий под исключение.

Данное исключение распространяется на соответствующие обращаемые ценные бумаги, соответствующие инструменты денежного рынка, займы или кредиты, заключенные или выпущенные Казначейством Ее Величества или от его имени в отношении средств, заимствованных Казначейством Ее Величества или от его имени. К ним относятся, помимо прочего, государственные облигации, казначейские векселя, «зеленые» государственные облигации и суверенные исламские облигации Великобритании (сукук).

Как использовать исключение

Начиная с 9 июля 2025 года, для сделок с участием лица, включенного в Положения о реализации определенных режимов ООН (ДП ООН), разрешены следующие действия без лицензии при соблюдении соответствующих требований, изложенных в пунктах 1a-b или 2a-b ниже:

1. О выплатах участникам программы ООН.

Это касается платежей по долгу Казначейства Ее Величества, осуществляемых в пользу ПРООН. Для того чтобы это было разрешено, лицо, осуществляющее платеж, должно:

а) Иметь сведения или разумные основания подозревать, что обязательство перед ДЕ ООН возникло до назначения ДЕ ООН, и

б) Предпринять разумные шаги для того, чтобы убедиться, что средства зачислены на счет того типа, который указан в исключении.

2. В случае выплат лицу, не являющемуся участником программы ООН по развитию, если результатом перевода является предоставление средств участнику программы ООН по развитию или в его интересах.

Это относится к платежам по долгу Казначейства Ее Величества, осуществляемым в пользу лица, не являющегося участником Программы развития ООН, если результатом такого платежа является предоставление средств участнику Программы развития ООН или в его интересах. Для того чтобы это было разрешено, лицо, осуществляющее такой платеж, должно:

а) Иметь сведения или разумные основания подозревать, что результатом их платежа станет исполнение обязательства перед любым лицом, участвующим в программе ООН, в отношении долга Казначейства Ее Величества, и

б) Предпринять разумные шаги для того, чтобы убедиться, что обязательство между этим другим лицом и ПРООН было заключено до назначения ПРООН, и что средства в конечном итоге зачисляются на счет, указанный в исключении.

Типы счетов, на которые распространяется исключение.

Средства, являющиеся предметом платежей, осуществляемых в соответствии с данным исключением, должны быть перечислены (с соблюдением разумных мер) только на следующие типы счетов:

1. Замороженный или (только для положений, касающихся Ливии) соответствующий счет (как определено в положениях, касающихся Ливии), или счет, открытый для или в интересах ПРООН в признанном центральном депозитарии ценных бумаг (ЦДЦБ).
2. Счет, расположенный в учреждении, не имеющем отношения к Великобритании, или в центральном депозитарии ценных бумаг третьей страны, где:

• Программа развития ООН также находится под санкциями;
• В данной юрисдикции действуют соответствующие запреты, исключения и основания для лицензирования, которые в совокупности соответствуют аналогичным положениям в Великобритании.

Соответствующие юрисдикции

В соответствии с исключением, средства могут быть отправлены на указанный счет как в Великобритании, так и в соответствующей стране. Соответствующими странами считаются те, чьи законы, запреты, основания для лицензирования и исключения в совокупности соответствуют законам Великобритании.

Предполагается, что будут различия между Великобританией и странами, не входящими в состав Сообщества по информационной безопасности (OFSI), и не ожидает, что они будут идентичными, а скорее, что запреты, исключения и основания для лицензирования в странах, не входящих в состав Сообщества, будут иметь одинаковый эффект при совместном рассмотрении в контексте запретов, исключений и оснований для лицензирования в Великобритании.

По состоянию на 9 июля 2025 года OFSI провела оценку следующих стран и пришла к выводу, что они соответствуют Великобритании:

• Соединенные Штаты
• 27 стран Европейского союза
• Канада
• Австралия

OFSI оставляет за собой право обновлять или пересматривать этот список в будущем.

Определение понятия «предварительное обязательство»

Упоминания «предшествующего обязательства» в данном руководстве относятся исключительно к обязательству произвести платеж по долгу Казначейства Великобритании. Это обязательство должно быть заключено с назначенным лицом до его назначения.

Если лицо, желающее воспользоваться исключением, не располагает информацией после выполнения шагов, указанных в сценарии B, касающихся разумных мер в отношении ранее существовавшего обязательства и платежа на указанный счет (раздел ниже), то обязательство предпринять разумные шаги для подтверждения того, что обязательство возникло до назначения государственного защитника ООН, может (с учетом любой другой соответствующей информации, доступной этому лицу) быть потенциально отменено, если оно сможет убедиться в том, что дата первого выпуска долговых обязательств Казначейства Его Величества предшествует дате назначения государственного защитника ООН.

Разумные шаги в отношении ранее существовавшего обязательства и внесения платежа на указанный счет.

Ниже приведены иллюстративные, но не исчерпывающие примеры того, что может представлять собой разумные шаги (как указано в пунктах 1b и 2b выше), в том числе в ситуациях, когда запрашиваемая информация в конечном итоге недоступна лицу, желающему воспользоваться исключением:

• Оценка всех известных элементов платежной цепочки, которые находятся в ведении лица, ссылающегося на исключение, включая информацию, хранящуюся у другого лица, которое обязано предоставить эту информацию лицу, ссылающемуся на исключение, по его запросу, и
• В тех случаях, когда это уместно и возможно, запрашивать дополнительную информацию у других сторон, принимая во внимание все обстоятельства, включая информацию, имеющуюся у лица, ссылающегося на исключение.

Ниже мы приводим два примера, которые в иллюстративных целях показывают, как на практике могут быть предприняты разумные шаги, касающиеся использования данного исключения.

Сценарий А. При осуществлении платежа участнику программы ООН по развитию считается, что лицо («А»), стремящееся воспользоваться исключением, предприняло разумные шаги для того, чтобы убедиться в том, что средства будут зачислены на указанный счет и что обязательство является первоочередным, если оно:

а) Проверила имеющуюся у нее информацию (включая платежную информацию) или информацию, хранящуюся у другого лица (включая платежную информацию), которое обязано предоставить эту информацию А по запросу А, и установила, что счет, на который производится платеж, является определенным счетом в соответствии с исключением, и что данное обязательство является первоочередным; или

б) Не располагал такой информацией и впоследствии связался с предполагаемым получателем, подтвердив, что счет является определенным счетом в соответствии с исключением, и что обязательство является первоочередным.

Сценарий B – При осуществлении платежа лицу, не являющемуся участником программы ООН по развитию, лицо, дающее указание на осуществление платежа («A») и стремящееся воспользоваться исключением, будет считаться предпринявшим разумные шаги для того, чтобы убедиться в том, что средства в конечном итоге зачислены на указанный счет и что обязательство является первоочередным, если:

а) Компания А проверила всю имеющуюся у нее информацию (включая платежную информацию) или информацию (включая платежную информацию), хранящуюся у другого лица, которое обязано предоставить эту информацию компании А по запросу компании А; с целью установить, что счет, на который в конечном итоге будет зачислен платеж, является определенным счетом в соответствии с исключением, и что обязательство является первоочередным;

б) Или, в случае отсутствия такого варианта, и если это уместно и возможно, с учетом всех обстоятельств, включая информацию, имеющуюся у А:

i. Компания A запросила у получателя платежа («B») информацию, указанную в пункте (а), которой она не располагает и которую, по ее мнению, может располагать B, с целью подтверждения того, что счет, на который в конечном итоге будет зачислен платеж, является определенным счетом в соответствии с исключением, и что обязательство является первоочередным; и

ii. Не получил ответа или информации от B, запрошенной в пункте (i), и делает повторные запросы или получает от B неполную информацию; и

iii. Действовали на основании имеющейся у них информации после принятия мер (i)–(ii) в случаях, когда иным образом у А не было возможности получить дополнительную информацию от лица, обязанного ее предоставить, и с использованием любой информации, предоставленной В, даже если информация, которой располагает А, является неполной или неопределенной.

Лица, которые не обязаны использовать данное исключение

Исключение распространяется только на лиц, осуществляющих платежи в пользу или для целей ПРООН, если результатом такого платежа является предоставление средств ПРООН или в интересах ПРООН.

Любые другие действия, предпринятые для облегчения платежа или осуществления сопутствующей деятельности, связанной с платежом, не подпадают под требования i) наличия осведомленности или разумных оснований подозревать или ii) принятия разумных мер, которые применяются в отношении лица, осуществляющего перевод средств, для применения исключения.

7. Соблюдение и обеспечение выполнения требований

OFSI отвечает за мониторинг соблюдения финансовых санкций и оценку предполагаемых нарушений. Оно также имеет право налагать денежные штрафы за нарушения финансовых санкций и передавать дела правоохранительным органам для расследования и возможного судебного преследования.

OFSI сотрудничает с другими государственными органами, надзорными органами и регулирующими органами для рассмотрения всех поступивших к нему сообщений и обмена соответствующей информацией.

OFSI может обмениваться информацией в соответствии с требованиями соответствующего санкционного законодательства и более широкого законодательства Великобритании, включая Закон о защите данных 2018 года.

7.1 Подход OFSI к соблюдению нормативных требований

Оценка нарушений, проводимая OFSI, основывается на нашем общем подходе к соблюдению финансовых санкций. Этот подход охватывает весь жизненный цикл соблюдения требований в отношении финансовых санкций. Мы применяем целостный подход для обеспечения соблюдения требований, а не просто ждём, пока закон будет нарушен, и реагируем на это нарушение.

Наша модель соблюдения и обеспечения выполнения требований

Наш подход можно кратко описать с помощью модели соблюдения требований и обеспечения выполнения норм: содействие, поддержка, реагирование и изменения.

1. Мы будем содействовать соблюдению нормативных требований, публиковать информацию о финансовых санкциях и взаимодействовать с частным сектором. Эффективный подход к обеспечению соблюдения нормативных требований предполагает охват нужной аудитории по различным каналам с помощью сообщений, на которые она реагирует.
2. Мы обеспечим соблюдение требований, упростив этот процесс и предоставив клиентам рекомендации и оповещения, которые помогут им выполнить свои собственные обязанности по соблюдению нормативных требований. Эффективный подход к соблюдению требований обеспечивает экономически выгодное соблюдение требований, упрощает их выполнение и по своей сути минимизирует возможности для несоблюдения.
3. В случае несоблюдения требований мы будем вмешиваться, чтобы предотвратить попытки нарушений, и эффективно бороться с ними. Эффективный подход к обеспечению соответствия требованиям предполагает последовательное, соразмерное, прозрачное и действенное реагирование на несоблюдение требований с учетом всех обстоятельств дела и извлечение уроков из опыта для постоянного улучшения нашей реакции.

Мы делаем это для изменения поведения, непосредственно предотвращая будущие нарушения со стороны отдельных лиц, а также в более широком смысле, благодаря эффекту от мер по обеспечению соблюдения законодательства и правоприменения.

Хотя окончательное решение о возбуждении уголовного дела за нарушение финансовых санкций остается за органами прокуратуры, OFSI при первоначальном рассмотрении дальнейших действий будет учитывать следующие факторы:

• было ли нарушение раскрыто самими лицами в полном объеме и своевременно.
• уровень сотрудничества при проведении любых запросов
• Принимаются меры для улучшения соблюдения требований в будущем.

7.2 Сообщение о предполагаемом нарушении финансовых санкций

Ваши обязанности по информированию OFSI изложены в главе 5 настоящего руководства. Если вам известно или у вас есть разумные основания подозревать, что произошло нарушение, вы должны сообщить об этом в OFSI как можно скорее.

На сайте GOV.UK доступна форма для сообщения в OFSI о предполагаемых нарушениях.

7.3 Штрафы за нарушения финансовых санкций

В соответствии с Законом о полиции и преступности 2017 года, расширен круг наказаний за нарушения финансовых санкций, а также повышены сроки тюремного заключения.

Нарушение финансовых санкций является серьезным уголовным преступлением.

7.3.1 Тюремные сроки

За правонарушения, связанные с основными запретами в рамках финансовых санкций Великобритании, предусмотрено максимальное наказание в виде:

• 7 лет лишения свободы по обвинительному акту (действует на всей территории Великобритании)
• В Англии и Уэльсе при вынесении приговора в упрощенном порядке предусмотрено наказание в виде лишения свободы на срок до 12 месяцев (или, в отношении преступлений, совершенных до вступления в силу раздела 154(1) Закона об уголовном правосудии 2003 года, на срок до 6 месяцев).
• 12 месяцев тюремного заключения в Шотландии
• 6 месяцев тюремного заключения в Северной Ирландии

Сроки тюремного заключения по делам ATCSA 2001 и CTA 2008 были аналогичным образом увеличены.

Для получения точной информации о штрафах, особенно в отношении различных регионов Великобритании, пожалуйста, ознакомьтесь с соответствующим законодательством.

7.3.2 Соглашения об отсрочке судебного преследования (DPA)

Нарушения законодательства о финансовых санкциях включены в список правонарушений, по которым может быть заключено соглашение об отсрочке судебного преследования (DPA). Соглашения об отсрочке судебного преследования — это утвержденные судом соглашения между организацией (юридическим лицом или неинкорпорированным объединением, но не физическим лицом) и прокурором, который рассматривает возможность привлечения организации к ответственности за правонарушение. Они применяются только к лицам, находящимся в Англии и Уэльсе.

Для заключения соглашения об отсрочке судебного преследования (DPA) прокурор должен быть убежден в наличии достаточных доказательств, подтверждающих вне всякого разумного сомнения факт совершения организацией уголовного преступления. Соглашение об отсрочке судебного преследования может быть заключено после предъявления организации обвинения в совершении данного преступления, при этом разбирательство автоматически приостанавливается при соблюдении определенных условий. В случае нарушения условий соглашения об отсрочке судебного преследования, оно может быть возобновлено.

7.3.3. Приказы о предотвращении тяжких преступлений (SCPO)

Нарушения финансовых санкций включены в список правонарушений, за которые может быть вынесено постановление о предотвращении тяжких преступлений (SCPO).

Постановления суда о защите от тяжких преступлений выносятся на основании гражданского стандарта доказывания и призваны предотвратить дальнейшее совершение тяжких преступлений отдельными лицами или организациями.

Постановление о защите детей от тяжких преступлений не предусматривает финансовых санкций, но может содержать целенаправленные запреты, ограничения или требования, которые суд сочтет целесообразными для ограничения или предотвращения дальнейшего участия в тяжких преступлениях.

7.3.4 Денежные штрафы

В соответствии с полномочиями, предоставленными Законом о полиции и преступности 2017 года, OFSI имеет право налагать денежные штрафы за нарушения финансовых санкций.

Максимальная сумма денежного штрафа может составлять от 50% от общей суммы нарушения до 1 млн фунтов стерлингов – в зависимости от того, какая сумма больше. OFSI учитывает несколько факторов при определении соразмерной суммы штрафа. Размер штрафа будет определяться исходя из обстоятельств каждого конкретного случая, при этом будут применяться скидки, особенно в случаях, когда информация о нарушениях была добровольно предоставлена OFSI.

Полномочия OFSI по наложению денежных штрафов были дополнительно уточнены 15 ноября 2023 года, когда вступили в силу поправки (внесенные Законом об экономических преступлениях и корпоративной прозрачности 2023 года) к Закону о полиции и преступности 2017 года. Это позволило четко определить, что OFSI может налагать штрафы в соответствии с Законом 2017 года за нарушения положений, дополняющих финансовые санкции, включая нарушения, связанные с предоставлением информации и ее обнародованием.

Для получения более подробной информации ознакомьтесь с нашими рекомендациями по денежным штрафам.

7.3.5 Денежные штрафы за нарушения обязательств по отчетности для лиц, включенных в санкционные списки в соответствии с режимами России или Беларуси.

Положение 88C(1A) Правил России и Положение 56C(1) Правил Беларуси предусматривают возможность для OFSI налагать денежные штрафы за нарушения требований к отчетности об активах DP (см. пункт 5.11). Максимальная сумма денежного штрафа составляет 50% от стоимости средств или экономических ресурсов, о которых OFSI не была проинформирована, или 1 млн фунтов стерлингов – в зависимости от того, какая сумма больше.

OFSI — это подразделение Министерства финансов, которое применяет эти полномочия. Более подробная информация о том, какие именно полномочия предоставляются, как OFSI будет их использовать и каковы права лица в случае наложения OFSI денежного штрафа, содержится в руководстве по России и Беларуси.

7.3.6 Денежные штрафы за нарушения земельных запретов в российском режиме

Ограничения на инвестиции в рамках британского режима санкций против России запрещают британским гражданам осуществлять определенные виды деятельности, связанные с землей в России или на неконтролируемой государством территории Украины. Хотя эти запреты технически являются торговыми санкциями в соответствии с Законом о санкциях, OFSI отвечает за их выполнение (в рамках реализации более широких ограничений на инвестиции). Положение 88C Правил по России предусматривает, что OFSI может налагать денежный штраф, если лицо нарушает эти запреты (положение 88C(1B) или дополняющие его положения (положение 88C(3A)).

8. Сложные назначения

Компании, в отношении которых действуют финансовые санкции, могут запросить пересмотр своего включения в список. Финансовые санкции будут действовать в течение всего периода пересмотра.

8.1 Списки ООН

Если вы являетесь лицом, включенным в санкционный список ООН, вы или лицо, действующее от вашего имени, имеете право потребовать от правительства Великобритании приложить все усилия для исключения вашего имени из соответствующего списка ООН.

Вы можете подать такой запрос, если считаете, что причины вашего назначения неверны.

8.2 объявления в Великобритании

Если вы являетесь лицом, включенным в санкционный список (за исключением лиц, включенных в список ООН), вы или лицо, действующее от вашего имени, имеете право запросить отмену или изменение вашего статуса.

Вы можете запросить аннулирование, например, если считаете, что причины вашего назначения неверны, или изменение, если, например, определенная информация, связанная с вашим назначением, такая как дата рождения, неверна.

К другим основаниям для обращения с просьбой об отмене решения могут относиться, например, если вы считаете, что ваше назначение неуместно с учетом цели режима, вероятных значительных последствий назначения или несовместимо с Законом о правах человека 1998 года.

Для получения дополнительной информации, включая сведения о праве на подачу заявления об изменении или отмене санкционного статуса, порядке подачи заявления об оспаривании санкций и другую информацию, обратитесь к руководству Министерства иностранных дел, по делам Содружества и развития.

8.3 Подача запроса

Если вы были включены в список или внесены в него, и хотите запросить отмену, изменение или пересмотр вашего включения в список, вам следует заполнить форму запроса на пересмотр. Это касается запросов на пересмотр, отмену, изменение или удаление из списка. Дополнительные инструкции по этой процедуре также доступны.

Правильно и полностью заполнив форму, вы гарантируете соответствие требованиям для действительного запроса. Эту форму также может заполнить другое лицо от имени назначенного или указанного лица при наличии подтверждения полномочий.

9. Глоссарий

Ниже приведено общее описание терминов, используемых в данном руководстве. Для получения точных терминов, используемых в контексте, пожалуйста, обратитесь к актуальной версии соответствующего законодательства.

Если у вас возникли сомнения по поводу какого-либо из перечисленных ниже терминов, пожалуйста, свяжитесь с OFSI или обратитесь за независимой юридической консультацией.

Срок	Определение
Замораживание активов	Вид финансовых санкций. В рамках замораживания активов, как правило, запрещается: распоряжаться замороженными средствами или экономическими ресурсами, принадлежащими или находящимися в собственности, под контролем или контролируемыми лицом, включенным в санкционный список; предоставлять средства или экономические ресурсы прямо или косвенно лицу, включенному в санкционный список, или в его интересах; совершать действия, которые прямо или косвенно обходят запреты, установленные финансовыми санкциями.
Санкционный список Великобритании	Список, который ведет Министерство иностранных дел и по делам Содружества, содержащий информацию о лицах, подпадающих под финансовые санкции.
Работа с экономическими ресурсами	В общем случае это означает использование экономических ресурсов для получения средств, товаров или услуг любым способом, включая (но не ограничиваясь) их продажу, сдачу в аренду или залог.
Работа с финансами	Как правило, под этим понимается перемещение, передача, изменение, использование, доступ или иное распоряжение средствами любым способом, который может привести к изменению их объема, суммы, местоположения, права собственности, владения, характера, назначения или иным изменениям, которые позволят использовать средства, включая управление портфелем.
Уполномоченное лицо (УЛ)	Лицо, подлежащее финансовым санкциям
Экономические ресурсы	В общем, под этим подразумеваются активы любого вида – материальные или нематериальные, движимые или недвижимые – которые не являются средствами, но могут быть использованы для получения средств, товаров или услуг.
Исключение	Обычно встречается в законодательстве о финансовых санкциях.
Фонды	Как правило, это означает финансовые активы и выгоды всех видов.
Товары	Как правило, это означает предметы, материалы и оборудование.
Лицензия	Письменное разрешение от OFSI, разрешающее совершение действия, которое в противном случае было бы запрещено.
Совпадение имен	Ситуация, когда данные человека, с которым вы имеете дело, частично совпадают с данными человека из списков OFSI. Маловероятно, что это будет целевое совпадение.
ОФСИ	Управление по реализации финансовых санкций, входящее в состав Казначейства Ее Величества.
Собственность	Владение более чем 50% прав собственности на организацию или наличие контрольного пакета акций в ней. Включает как прямое, так и косвенное владение.
Человек	Это может быть физическое лицо (индивидуальное лицо) или юридическое лицо, орган или организация.
Проскрипция	Полномочия министра внутренних дел по запрету (объявлению вне закона) организации в соответствии с Законом о терроризме 2000 года.
Разумные основания для подозрения	Относится к объективному критерию, который проверяет, существовали ли фактические обстоятельства, из которых честный и разумный человек должен был сделать вывод о наличии знания или сформировать подозрение.
Нормативно-правовые акты (НП)	Форма законодательства, позволяющая впоследствии вводить в действие или изменять положения парламентского акта без необходимости принятия парламентом нового акта. Такие акты также называются вторичным, делегированным или подчиненным законодательством.
Целевой матч	Ситуация, когда данные человека, с которым вы имеете дело, совпадают с данными человека из списков OFSI. Вероятно, это подтвержденное совпадение с данным человеком.
Санкционный список Великобритании	Список всех лиц, подпадающих под санкции Великобритании в соответствии с Законом о санкциях, который ведет Министерство иностранных дел, по делам Содружества и развития.