Руководство по санкциям Великобритании 07.08.2026

Перевод руководства для предприятий и организаций, которым необходимо лучше понять, что такое санкции и как они работают. Оригинал документа Правительства Великобритании можно найти тут: https://www.gov.uk/guidance/starter-guide-to-uk-sanctions

Суть документа — это общее руководство для предприятий и организаций, в котором объясняется, что такое санкции Великобритании, как они работают, кто обязан их соблюдать и какие меры применяются. Оно не является юридической консультацией, но даёт базовое понимание санкционных режимов и механизмов их реализации.

Документ даёт базовое понимание всех аспектов санкционного регулирования Великобритании. Он подчёркивает, что санкции могут касаться не только лиц из списка, но и целых секторов, а также организаций, находящихся под контролем подсанкционных структур. Предприятия обязаны самостоятельно проверять свои операции, при необходимости обращаться за лицензией и строго соблюдать запреты, иначе им грозят уголовное преследование, крупные штрафы и репутационные потери.

Кто обязан соблюдать санкционные правила?

Если вы занимаетесь какой-либо деятельностью, связанной с транзакциями, финансовыми услугами, торговлей, предоставлением профессиональных услуг или страхованием, вы можете иметь дело с лицами или организациями, находящимися под санкциями, или с товарами и услугами, находящимися под санкциями.

Санкционные правила распространяются на:

• любое физическое лицо, предприятие или организация, осуществляющие деятельность на территории Великобритании (включая территориальное море).
• любое предприятие или организация, зарегистрированная или учрежденная в соответствии с законодательством любой части Великобритании и осуществляющая деятельность в любой точке мира.
• любой гражданин Великобритании, где бы он ни находился в мире.

В данном руководстве изложены понятия санкций, принципы их действия и порядок их соблюдения. Оно не является юридической консультацией.

Сообщить о предполагаемом нарушении санкций может любой желающий. Этот онлайн-сервис поможет вам сообщить о предполагаемом нарушении санкций в соответствующий государственный орган.

Санкционные правила налагают обязательства по отчетности на определенные типы фирм – эти типы перечислены в:

• раздел 5 руководства Управления по реализации финансовых санкций
• раздел 3 руководства по правилам санкций в отношении торговли, воздушных судов и судоходства
• раздел 9 руководства Министерства транспорта

Если вы не уверены в своих обязанностях в том или ином деле, вам следует обратиться за независимой юридической консультацией.

Обзор санкций Великобритании

Санкции — это «ограничительные меры», которые правительство Великобритании вводит в отношении отдельных лиц, предприятий, организаций и судов в качестве политического решения, а затем закрепляет их в законе. Правительство вводит санкции для достижения ряда целей, в том числе:

• соблюдение обязательств ООН и других международных обязательств
• поддержка целей внешней политики и национальной безопасности
• поддержание международного мира и безопасности
• предотвращение терроризма

Санкции и внешняя политика Великобритании находятся в ведении Министерства иностранных дел и по делам Содружества и развития (FCDO). FCDO может применять санкционные режимы в конкретном географическом районе (известные как «географические режимы») или на тематической основе («тематические режимы»).

Виды санкций

В рамках санкционного режима Великобритания может вводить различные виды санкций. Подробнее см. в этом руководстве:

• финансовые санкции
• санкции в виде дисквалификации директора
• торговые санкции
• иммиграционные санкции
• транспортные санкции

Основные виды санкций

Вид санкций	Суть
Финансовые	Замораживание активов, запрет на предоставление средств или экономических ресурсов назначенным лицам, ограничения на инвестиции, банковские операции, страхование и др.
Дисквалификация директоров	Запрет назначенным лицам занимать должности директоров в британских компаниях или участвовать в их управлении.
Торговые	Запрет на экспорт, импорт, поставку, транзит товаров и технологий, а также на сопутствующие услуги (финансовые, брокерские, техническая помощь) и отдельные профессиональные услуги (бухгалтерские, юридические, ИТ-консалтинг и пр.).
Иммиграционные	Запрет на въезд в Великобританию (отказ в визе, высылка).
Транспортные	Ограничения на передвижение, регистрацию, владение и заход судов и воздушных судов в порты/аэропорты Великобритании.

Вы также можете найти подробную информацию о том, какие правительственные ведомства и агентства отвечают за различные виды санкций.

Как работают санкции

Каждый режим санкций имеет свои специфические меры, но различные механизмы применения санкций являются общими для многих режимов.

Указанные лица и указанные суда

Некоторые санкционные меры (такие как замораживание активов, запреты на поездки или эмбарго на поставки оружия) применяются в отношении физических и юридических лиц (предприятий, государственных органов или других организаций), которые были названы объектами определенных санкций. Общий термин «назначенные лица» охватывает как физических, так и юридических лиц.

Замораживание активов распространяется на все фонды или экономические ресурсы, принадлежащие, находящиеся во владении или под контролем указанного лица. Это может включать финансовые активы, находящиеся во владении третьей стороны, которая, в свою очередь, принадлежит или контролируется указанным лицом – см. раздел «Владение и контроль».

В рамках некоторых режимов правительство также может определять суда, подлежащие транспортным или иным санкциям.

Вы можете узнать, какие лица, организации и суда внесены в санкционные списки или указаны в них.

Секторальные санкции

В некоторых случаях санкции применяются к определенной группе или категории лиц, и в соответствующих нормативных актах эта категория описывается. Когда санкционная мера применяется ко всему сектору или виду торговли, ее часто называют «секторальной мерой».

Вы можете проверить наличие секторальных санкций в руководстве по каждому из режимов санкций.

Важно внимательно ознакомиться с руководством по применению санкций и использовать ссылки на соответствующие нормативные акты, чтобы понять, применяются ли к данному случаю те или иные санкции:

• только определенным лицам и организациям или указанным судам, или
• к определенному отраслевому сектору, относящемуся к стране (отраслевая санкция), или
• всем физическим и юридическим лицам, находящимся в этой стране или выезжающим из нее.

Чтобы узнать о санкциях, применяемых к лицам, включенным в санкционный список, вы можете обратиться к санкционному списку Великобритании, чтобы увидеть, кто фигурирует в этих правилах и какие санкции к ним применены.

В случае отраслевых санкций имена отдельных лиц и организаций не указываются, поэтому, используя список, невозможно их идентифицировать. Отраслевые меры описываются в нормативных актах и руководящих указаниях.

Более подробную информацию и примеры см. в разделе «Режимы санкций».

Обоснование назначения

В правилах изложены основания, по которым правительство может принять решение о назначении того или иного лица.

Санкционный список Великобритании и проверка на соответствие санкциям

В санкционном списке Великобритании содержатся имена всех лиц и судов, включенных в санкционный список, а также санкции, которые были к ним применены.

Список санкций Великобритании доступен для поиска и скачивания в различных форматах файлов. Запись о конкретном человеке может включать в себя:

• псевдонимы
• дата рождения
• место рождения
• национальность
• паспортные данные
• данные национального удостоверения личности
• адреса
• должность (например, место работы или официальная должность)

Сторонние компании, предоставляющие услуги по проверке на соответствие санкционным требованиям, используют предоставленный правительством список в качестве основы для проведения проверок безопасности финансовых и других фирм. Британские компании могут использовать этот список для проверки своей новой и существующей клиентской базы или воспользоваться услугами сторонней коммерческой компании по проверке на соответствие санкционным требованиям, которая сделает это от их имени.

Режимы санкций

Режим санкций представляет собой совокупность санкционных мер, введенных для достижения определенных целей, будь то в отношении географической области или в рамках тематической политики. Каждый режим санкций в Великобритании изложен в нормативном документе, который прилагается к правилам этого режима.

Данное руководство призвано помочь в ознакомлении с законодательными указаниями по санкциям в Великобритании. Хотя оно может быть полезно в качестве вводного материала, оно не заменяет собой законодательные указания по санкциям или сами нормативные акты.

В разделе 1 «Запреты и требования» нормативных указаний для каждого режима изложена цель санкций.

В разделе 1 далее перечисляются все введенные санкции и способы их применения. Санкции могут включать в себя любые или все из следующих пунктов:

• финансовый
• дисквалификация директора
• торговля
• иммиграция
• транспорт (морской и авиационный)

Сфера действия санкционного режима

Санкционные режимы могут быть связаны со страной или географическим регионом, или с определенной тематикой. Например, в рамках внутреннего режима борьбы с терроризмом указываются конкретные лица и организации, связанные с террористической деятельностью.

Другие санкционные режимы запрещают предоставление определенных товаров или услуг (включая иногда финансовые услуги) «лицам, связанным со страной». Это означает, что такой режим имеет гораздо более широкий охват.

В других санкционных режимах предусмотрены запреты в отношении определенной группы лиц. Значение этих запретов всегда разъясняется в соответствующих нормативных актах.

Собственность и контроль

Замораживание активов и некоторые другие санкции также автоматически распространяются с лица, находящегося под санкциями, на любую организацию, которой оно владеет или которую контролирует.

Качественное исследование на предмет соблюдения санкций – «должная осмотрительность» – включает в себя не только проверку санкционного списка Великобритании, но и изучение структуры собственности организации или круга контактов отдельного лица.

Собственность

При работе с новыми или существующими предприятиями или организациями из вашего списка клиентов необходимо обеспечить следующее:

• это не санкционированная организация
• это не дочерняя компания организации, находящейся под санкциями.

Дочерние компании подсанкционных организаций не всегда попадают в санкционный список, но они все же могут быть подвергнуты санкциям на основании правила «собственности».

OFSI более подробно объясняет этот пример в своих общих рекомендациях. В них также рассматриваются другие сценарии, включая миноритарное владение, совместное владение и агрегирование – когда более одного назначенного лица имеет долю в бизнесе.

Контроль

Предприятие может находиться под контролем назначенного лица, если, например, его операции осуществляются под его руководством.

Более подробную информацию о том, как определить, находится ли организация в собственности или под контролем, можно найти вблоге OFSI: Имею ли я дело с организацией, находящейся под санкциями?

О том, как определить, находится ли государственный орган под «контролем» уполномоченного лица, можно прочитать в руководстве OFSI, посвященном государственным должностным лицам.

Финансовые санкции

Финансовые санкции — это финансовые ограничения, такие как замораживание активов, а также более широкие ограничения на инвестиции и финансовые услуги.

Замораживание активов

Наиболее распространенной формой финансовых санкций является замораживание активов. Санкция в виде замораживания активов подразумевает требование «заморозить» средства или экономические ресурсы лица, в отношении которого вынесено соответствующее решение.

Экономические ресурсы — это активы всех видов, которые могут быть использованы для получения средств или обмена на товары или услуги. К ним могут относиться:

• драгоценные металлы или камни
• антиквариат
• транспортные средства или имущество

Дополнительную информацию о фондах и экономических ресурсах, включая криптоактивы, см. в разделе 3 общих рекомендаций OFSI.

Вам не нужно конфисковывать или переводить средства – «замораживание» означает блокировку доступа к ним. См. статью в блоге OFSI о замораживании активов и обязанностях по отчетности.

Подробные определения фондов и экономических ресурсов см. в разделе 3 общих рекомендаций OFSI.

Замораживание активов, как правило, запрещает:

• Работа с замороженными средствами или экономическими ресурсами, находящимися в распоряжении или под контролем лица, включенного в санкционный список.
• Работа с замороженными средствами или экономическими ресурсами, принадлежащими определенному лицу, даже если ими владеет кто-то другой.
• Предоставление средств или экономических ресурсов прямо или косвенно назначенному лицу или в его интересах (это включает, например, займы и кредиты).
• Совершение действий, которые прямо или косвенно обходят замораживание активов.

Эти запреты также распространяются на организации (предприятия или другие структуры), принадлежащие или контролируемые указанным лицом.

Другие финансовые санкции

В некоторых санкционных режимах существуют запреты на предоставление финансовых услуг и осуществление определенных финансовых операций в отношении подсанкционного места или лица, в том числе:

• корреспондентские банковские отношения
• финансовые службы обмена сообщениями
• страхование или перестрахование указанных судов
• инвестирование в компании, зарегистрированные в стране, находящейся под санкциями.

Эти финансовые санкции могут применяться к деятельности, охватывающей более широкий круг лиц, чем просто «лица, включенные в санкционный список», например, «лица, связанные с» той или иной страной. Сфера действия санкций определяется в положениях каждого санкционного режима.

Нарушения финансовых санкций

Вы нарушаете финансовые санкции, если делаете это без соответствующей лицензии:

• речь идет о средствах или экономических активах, которые заморожены.
• предоставлять средства или экономические ресурсы назначенному лицу или организации, принадлежащей назначенному лицу или контролируемой им, или в их интересах.
• осуществлять деятельность, запрещенную другими финансовыми санкциями.
• совершать действия, которые прямо или косвенно обходят запреты, налагаемые финансовыми санкциями.

Расследование нарушения может привести к уголовному преследованию, наложению гражданского денежного штрафа, выдаче предупредительного письма или раскрытию информации (публикации решения с указанием ответственного лица).

Помощь и поддержка в связи с финансовыми санкциями

Для более наглядного ознакомления с финансовыми санкциями посмотрите серию видеороликов OFSI.

Для получения более подробной информации OFSI предлагает подборку руководств, которые помогут вам разобраться в финансовых санкциях, включая часто задаваемые вопросы, касающиеся более технических аспектов, а также рекомендации и оценки угроз, касающиеся конкретных рисков и способов их смягчения.

Санкции в виде дисквалификации директора

Санкции, предусматривающие дисквалификацию директора, запрещают лицам, находящимся под санкциями, прямо или косвенно:

• являться директором британской компании (или иностранной компании, имеющей достаточные связи с Великобританией).
• Участие в создании, формировании или управлении компанией, а также заинтересованность в этом процессе.

Ознакомьтесь с рекомендациями Службы по делам о банкротстве относительно санкций за дисквалификацию директоров, включая меры принудительного исполнения и лицензирования.

Торговые санкции

Торговые санкции могут включать запреты на:

• экспорт (или передача, перемещение за границу или предоставление доступа) товаров и технологий
• импорт (или приобретение, или закупка) товаров и технологий
• Предоставление или закупка услуг, связанных с товарами и технологиями, находящимися под санкциями («вспомогательные услуги»).
• Предоставление отдельных услуг, таких как бухгалтерский учет, юридические консультации или ИТ-консалтинг, обычно называемых «торговыми услугами».

Сфера действия торговых санкций

Некоторые режимы имеют узкую сферу действия, где под санкции попадают только товары военного назначения, товары двойного назначения и технологии. Другие режимы имеют гораздо более широкую сферу действия: например, режим санкций против России запрещает многие виды сырья, товары первой необходимости и предметы роскоши.

Торговые санкции могут применяться к видам деятельности, которые вы осуществляете с использованием:

• Только для лиц, включенных в санкционные списки (физические и юридические лица, включенные в эти списки в целях применения определенных торговых санкций, таких как эмбарго на поставки оружия).
• географическое местоположение – например, запрещен ввоз определенных товаров из территорий Украины, не находящихся под контролем правительства.
• определенная группа людей – например, конкретное военное подразделение, правительство страны или «лица, связанные со страной».

Как определить, находятся ли ваши товары или торговые услуги под санкциями

Если ваши товары отправляются в страну, где действует санкционный режим, или из нее, вы должны проверить соответствующие нормативные документы – в разделе «Торговые санкции» перечислены товары и торговые услуги, находящиеся под санкциями. Более внимательно можно ознакомиться с приложениями к соответствующему законодательству, где определены товары, находящиеся под санкциями, с помощью описательного определения или товарного кода.

Чтобы проверить товары по их товарному коду, воспользуйтесь интегрированной онлайн-системой тарифов Великобритании, чтобы узнать, какие санкции могут применяться. Обратите внимание, что система тарифов не является исчерпывающим руководством по тому, что подлежит, а что нет санкциям.

Военная продукция и товары двойного назначения

Санкционные режимы, в рамках которых применяются торговые санкции, часто предусматривают санкции в отношении военной продукции и технологий. Эти товары уже контролируются в соответствии с законодательством об экспортном контроле, но могут быть также запрещены в соответствии с санкционным законодательством. Военная продукция, указанная в целях санкций, перечислена в Приложении 2 к Постановлению об экспортном контроле 2008 года. В правила могут быть включены и другие указанные товары, такие как «огнестрельное оружие» или «оборудование для обеспечения безопасности».

Многие режимы вводят санкции на экспорт товаров двойного назначения, которые представляют собой более традиционные товары, но потенциально могут использоваться в военных целях. Сводный список стратегических военных товаров и товаров двойного назначения, требующих разрешения на экспорт, поможет вам определить, относятся ли ваши товары к товарам двойного назначения. Примеры товаров двойного назначения включают:

• определенные электрические компоненты
• некоторые компрессоры и клапаны
• определенные химические вещества
• определенные станки

Вспомогательные услуги – услуги, связанные с товарами и технологиями, находящимися под санкциями.

Торговые санкции в отношении товаров и технологий часто запрещают предоставление вспомогательных услуг – услуг, которые «поддерживают» или «способствуют» перемещению, доступности или приобретению товаров или технологий, находящихся под санкциями. Поэтому часто запрещается предоставление следующих услуг, если они связаны с товарами или технологиями, находящимися под санкциями:

• финансовые услуги, такие как банковские или страховые услуги
• Посреднические услуги, такие как представление лиц в качестве сторон соглашения или ведение переговоров по соглашению.
• техническая помощь, например, сборка, техническое обслуживание, ремонт или тестирование товаров или технологий.

Перед предоставлением сопутствующих услуг для продукции, на которую распространяются санкции, необходимо провести проверку. Например, если вы поставляли товары до введения санкций, а теперь эти товары находятся под санкциями, вам, скорее всего, придется прекратить предоставление сопутствующих услуг.

Ограничение цен на российскую нефть (OPC)

Исключение, предусмотренное Законом о нефтяной промышленности и нефтепереработке (OPC), позволяет осуществлять поставку или доставку российской нефти и нефтепродуктов морским путем, а также предоставление сопутствующих услуг – при условии, что цена, уплачиваемая за российскую нефть или нефтепродукты, находится на уровне или ниже соответствующего ценового предела. Контроль за соблюдением этих правил осуществляет OFSI (Управление по стандартам нефтепереработки и нефтепереработки). Более подробную информацию о запрете на оказание услуг в сфере нефтепереработки и нефтепереработки можно найти здесь.

По вопросам, касающимся OPC, обращайтесь по электронной почте oilpricecap.ofsi@hmtreasury.gov.uk.

Автономные торговые услуги

В некоторых санкционных режимах запрещено прямое или косвенное предоставление определенных самостоятельных торговых услуг, не связанных с какими-либо торгуемыми товарами:

• Профессиональные и деловые услуги (в рамках режима санкций против России)
  • бухгалтерский учет
  • реклама
  • архитектурный
  • аудит
  • бизнес- и управленческое консультирование
  • инженерия
  • ИТ-консалтинг и проектирование
  • юридические консультации
  • связи с общественностью
• Услуги, связанные с энергетикой (в рамках режима санкций против России), такие как бурение и испытание скважин.
• инфраструктурные или туристические услуги на территориях Украины, не контролируемых правительством (в рамках режима санкций против России).
• Службы перехвата и мониторинга (в рамках санкционных режимов против России, Беларуси, Ирана, Мьянмы, Сирии и Венесуэлы)
• добыча полезных ископаемых, производство или компьютерные услуги (в рамках санкционного режима Корейской Народной Республики)

Ознакомьтесь с этими режимами, чтобы проверить, могут ли ваши профессиональные услуги подпадать под санкции.

Помощь и поддержка в связи с торговыми санкциями

См. руководство Министерства бизнеса и торговли по торговым санкциям.

По конкретным вопросам, касающимся:

• Для связи по вопросам экспорта, отправьте электронное письмо по адресу exportcontrol.help@businessandtrade.gov.uk
• Для импорта отправьте электронное письмо по адресу importsanctions@businessandtrade.gov.uk
• Для оказания независимых торговых услуг используйте форму запроса в Управление по реализации торговых санкций.

Иммиграционные санкции

Иммиграционные санкции касаются лиц, в отношении которых введен запрет на поездки, и которые, следовательно, не могут въехать в Великобританию в соответствии с Законом об иммиграции 1971 года.

Любые заявления на получение визы для поездки в Великобританию, в том числе для транзита, будут отклонены. Любому иностранному гражданину, на которого распространяется запрет на поездки и который в настоящее время находится в Великобритании, будет аннулировано разрешение на пребывание в Великобритании, и будут приняты меры по его высылке из страны. См. руководство Министерства внутренних дел для сотрудников, занимающихся рассмотрением дел.

Транспортные санкции

Транспортные санкции вводят ограничения на владение, регистрацию, перемещение и использование судов и воздушных судов в рамках определенных режимов. Это может включать ограничения на передвижение в порты, гавани и аэропорты и из них, а также задержание судов и воздушных судов. Ограничения различаются для каждого режима и в настоящее время применяются к режимам, указанным в:

• Россия
• Беларусь
• КНДР
• Ливия
• Иран

Помощь и поддержка в связи с транспортными санкциями

Ознакомьтесь с рекомендациями Министерства транспорта по транспортным санкциям. По конкретным вопросам обращайтесь по электронной почте transportsanctions@dft.gov.uk

Исключения и лицензирование

Некоторые виды деятельности освобождаются от санкций или разрешены при определенных условиях. В руководстве «Как использовать исключения и лицензии для соблюдения санкций» объясняется, как проверить, какие исключения и лицензии вы можете использовать, и как подать заявку на получение отдельных лицензий.

Исключения

В правилах указано «исключение», которое автоматически освобождает от санкций определенный вид деятельности. Исключение может, например, разрешать деятельность в чрезвычайных ситуациях или по гуманитарным соображениям. В разделе 3.1 руководства по каждому из режимов санкций изложены исключения из некоторых запретов, наложенных санкциями, которые применяются в определенных обстоятельствах для данного режима.

Если вы не уверены, применима ли к вашей ситуации какая-либо исключение, вам следует обратиться за независимой юридической консультацией.

Лицензии

Если исключение не применяется, то данная деятельность полностью запрещена. Для осуществления этой деятельности может потребоваться лицензия. Лицензия — это письменное разрешение на такую деятельность. Например, она может разрешать оплату предметов первой необходимости для определенных лиц.

Проведение комплексной проверки

Хотя законодательство о санкциях не предписывает каких-либо методов должной осмотрительности, вам следует проверить, с кем вы ведете бизнес, проведя проверки, которые часто называют проверками «Знай своего клиента» (KYC).

Тщательная проверка контрагентов и внутреннего управления имеет важное значение. Даже в отношении проверенных контрагентов необходимо периодически повторять проверку, чтобы убедиться в отсутствии изменений в уровне риска. Например, в случае смены директоров, собственников, торгуемых товаров или предоставляемых услуг.

Обход

Умышленное участие в деятельности, целью или результатом которой является прямое или косвенное обход санкций или содействие их нарушению, может являться уголовным преступлением. Обход санкций также может влечь за собой гражданско-правовые санкции.

Правительство оказывает поддержку экспортерам и производителям в выявлении случаев уклонения от уплаты налогов. В числе рекомендаций, помогающих им разработать стратегии по снижению риска того, что их товары станут объектом обхода таможенных правил, можно выделить следующие:

• Противодействие уклонению от российских санкций — руководство для экспортеров
• Санкции против России: продажа нефтяных танкеров третьим странам
• Глобальное предупреждение об уклонении России от санкций

В отчетах OFSI по оценке угроз представлены рекомендации и примеры из практики, помогающие соответствующим компаниям выявлять признаки возможного обхода финансовыхсанкций.

Более подробная информация

На странице, посвященной санкциям в отношении Великобритании, на сайте GOV.UK перечислены основные документы, содержащие рекомендации по соблюдению санкций, а также предусмотрен поиск по содержимому, касающемуся санкций.