Директива 1А - Санкции

Перевод текста Директивы 1А санкций США.

Документ является обновлённой Директивой 1А Управления по контролю за иностранными активами (OFAC), изданной 22 февраля 2022 года во исполнение Указа президента 14024 «О блокировке имущества в связи с указанной вредоносной деятельностью правительства Российской Федерации». Она заменяет предыдущую Директиву 1 от 15 апреля 2021 года и расширяет санкционные ограничения.

Управление по контролю за иностранными активами

Директива 1А¹ в соответствии с указом президента 14024

Запреты, связанные с определенным Суверенным долгом Российской Федерации

В соответствии с разделами 1(a)(iv), 1(d) и 8 Исполнительного указа 14024 “Блокирование имущества в отношении Указанной Вредной иностранной деятельности Правительства Российской Федерации” (“Приказ”), директор Управления по контролю за иностранными активами определил в консультации с Государственным департаментом, что Центральный банк Российской Федерации, Фонд национального благосостояния Российской Федерации и Министерство финансов Российской Федерации являются политическими подразделениями, учреждениями или инструментами Правительства Российской Федерации, и что следующие виды деятельности финансового учреждения США запрещены, за исключением случаев, предусмотренных законом, или если они не лицензированы или иным образом не разрешены Управлением по контролю за иностранными активами:

(1) по состоянию на 14 июня 2021 года участие на первичном рынке облигаций, номинированных в рублях или не в рублях, выпущенных Центральным банком Российской Федерации после 14 июня 2021 года Федерации, Фонд национального благосостояния Российской Федерации или Министерство финансов Российской Федерации;
(2) по состоянию на 14 июня 2021 года предоставление рублевых или нерублевых средств Центральному банку Российской Федерации, Фонду национального благосостояния Российской Федерации или Министерству финансов Российской Федерации; и
(3) по состоянию на 1 марта 2022 года участие в вторичный рынок рублевых или нерублевых облигаций, выпущенных Центральным банком Российской Федерации после 1 марта 2022 года Федерации, Фонд национального благосостояния Российской Федерации или Министерство финансов Российской Федерации.

Для целей настоящей Директивы термин “финансовое учреждение США” означает любое юридическое лицо США (включая его зарубежные филиалы), которое занимается приемом депозитов, предоставлением, передачей, удержанием или посредничеством в предоставлении займов или кредитов, или покупкой или продажей иностранной валюты, ценных бумаг, фьючерсов или опционов, или их закупающие покупатели и продавцы, в качестве основного или агент. Сюда входят депозитарные учреждения, банки, сберегательные кассы, предприятия по предоставлению денежных услуг, операторы систем кредитных карт, трастовые компании, страховые компании, брокеры и дилеры по ценным бумагам, брокеры и дилеры по фьючерсам и опционам, торговцы форвардными контрактами и иностранной валютой, биржи ценных бумаг и товаров, клиринговые корпорации, инвестиционные компании, планы выплат работникам, дилеры драгоценных металлов, камней или драгоценных камней, а также холдинговые компании США, филиалы в США или дочерние компании в США любого из вышеперечисленных. Этот термин включает в себя те филиалы, офисы и агентства иностранных финансовых учреждений, расположенных в Соединенных Штатах государства, но не иностранные филиалы, представительства или агентства таких учреждений.

Все другие виды деятельности с юридическими лицами, которые, как определено, подпадают под запреты настоящей Директивы, или связаны с их имуществом или имущественными интересами, разрешены при условии, что такая деятельность иным образом не запрещена законом, Приказом или любой другой программой санкций, осуществляемой Управлением по контролю за иностранными активами.

За исключением случаев, предусмотренных законом, или если иное не лицензировано или иным образом не разрешено Управлением по контролю за иностранными активами, также запрещено следующее: (1) любая транзакция, которая уклоняется или избегает, имеет цель уклонения или избегания, вызывает нарушение или пытается нарушить любой из запретов настоящей Директивы; и (2) любой договор, созданный с целью нарушения любого из запретов этой Директивы.

Список организаций, на которые, как определено, распространяются запреты этой Директивы, можно найти в Санкциях Управления по контролю за иностранными активами, не связанных с меню SDN (NS-MBS). Список на веб-сайте Управления по контролю за иностранными активами (www.treas.gov/ofac).

1 Предыдущая версия этой Директивы, которая была выпущена 15 апреля 2021 года и которая заменена этой версией, запрещала те же действия в отношении участия на первичном рынке облигаций, номинированных в рублях или не в рублях, выпущенных после 14 июня 2021 года организациями, которые, как определено, подпадают под действие Директивы, а также в отношении предоставления средств, деноминированных в рублях или не в рублях, организациям, которые, как определено, подпадают под действие Директивы.
__________________________
Андреа М. Гацки
Директор
Управление по контролю за иностранными активами
22 февраля 2022 года

Источник: https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_directive_1a.pdf

Вопросы и ответы по документу Директива 1А

Чем Директива 1А отличается от предыдущей Директивы 1?

Директива 1А, выпущенная 22 февраля 2022 года, заменяет Директиву 1 от 15 апреля 2021 года. Основное отличие – введение с 1 марта 2022 года дополнительного запрета на участие на вторичном рынке облигаций Центробанка РФ, ФНБ и Минфина РФ, выпущенных после этой даты. Ранее запрет касался только первичного рынка и предоставления средств.

Какие российские институты подпадают под запреты Директивы 1А?

Под действие Директивы подпадают те же три института: Центральный банк Российской Федерации, Фонд национального благосостояния Российской Федерации и Министерство финансов Российской Федерации.

Каковы даты вступления в силу для разных запретов?

Запреты на участие на первичном рынке облигаций и на предоставление средств действуют с 14 июня 2021 года. Дополнительный запрет на участие на вторичном рынке облигаций введён с 1 марта 2022 года.

На какие именно облигации распространяется запрет на вторичный рынок?

Запрет на вторичный рынок действует только в отношении облигаций, выпущенных после 1 марта 2022 года указанными институтами, независимо от валюты (рублёвые или нерублёвые).

Запрещена ли покупка облигаций на вторичном рынке, если они выпущены до 1 марта 2022 года?

Нет, Директива 1А прямо запрещает только операции с облигациями, выпущенными после 1 марта 2022 года. Облигации, выпущенные до этой даты, не подпадают под данный запрет (при условии, что иные санкции не препятствуют).

Какое определение «финансового учреждения США» даётся в Директиве 1А?

Это любое лицо США (включая зарубежные филиалы), занимающееся приёмом депозитов, кредитованием, денежными переводами, брокерскими операциями, торговлей валютой, ценными бумагами, фьючерсами, опционами. В перечень теперь также включены: страховые компании, операторы систем кредитных карт, дилеры драгоценных металлов, камней или драгоценных камней, помимо банков, трастовых компаний, брокеров, инвестиционных компаний и пенсионных фондов.

Распространяется ли определение на иностранные филиалы американских банков?

Да, определение включает зарубежные филиалы финансовых учреждений США.

Распространяется ли определение на филиалы иностранных банков, расположенные в США?

Да, в определение входят филиалы, офисы и агентства иностранных финансовых учреждений, расположенные в Соединённых Штатах. При этом иностранные филиалы таких иностранных банков за пределами США не включаются.

Что означает запрет на «предоставление средств»? Какие операции он охватывает?

Запрет охватывает любые формы кредитования, займов, предоставления денежных средств в любой валюте (рубли или нерубли) указанным трём российским институтам. Это включает как прямые кредиты, так и межбанковское кредитование, если иное не разрешено лицензией OFAC.

Разрешены ли иные операции с Центробанком, ФНБ и Минфином, не указанные в запретах?

Да, любая другая деятельность с этими институтами или связанная с их имуществом разрешена при условии, что она не нарушает другие положения Указа 14024, иные санкционные программы OFAC или действующее законодательство США.

Какие действия считаются нарушением Директивы помимо прямых запретов?

Запрещены: любая сделка, которая уклоняется или избегает, имеет цель уклониться, вызывает нарушение или пытается нарушить запреты Директивы; любой сговор (договорённость) с целью нарушения запретов.

Может ли финансовое учреждение США получить разрешение на проведение запрещённых операций?

Да, запреты не применяются в случаях, предусмотренных законом, или если операция лицензирована или иным образом разрешена Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC).

Где можно найти полный список организаций, на которые распространяется Директива?

Список организаций, подпадающих под действие Директивы, опубликован в несанкционном списке NS-MBS (Non-SDN Menu-Based Sanctions) на официальном сайте OFAC (www.treas.gov/ofac).

Кто издал Директиву 1А и на каком основании?

Директива издана директором OFAC Андреа М. Гацки 22 февраля 2022 года в соответствии с разделами 1(a)(iv), 1(d) и 8 Указа президента 14024, в консультации с Государственным департаментом.

Вступает ли Директива 1А в силу автоматически для всех финансовых учреждений США?

Да, Директива 1А является обязательной для всех финансовых учреждений США, как определено в документе, и вступает в силу с указанными датами (14 июня 2021 года для первичного рынка и кредитования, 1 марта 2022 года для вторичного рынка) без необходимости дополнительных уведомлений. Нарушение запретов влечёт санкционные последствия.