Перевод текста Директивы 1А санкций США
Управление по контролю за иностранными активами
Директива 1А1 в соответствии с указом президента 14024
Запреты, связанные с определенным Суверенным долгом Российской Федерации
В соответствии с разделами 1(a)(iv), 1(d) и 8 Исполнительного указа 14024 “Блокирование имущества в отношении Указанной Вредной иностранной деятельности Правительства Российской Федерации” (“Приказ”), директор Управления по контролю за иностранными активами определил в консультации с Государственным департаментом, что Центральный банк Российской Федерации, Фонд национального благосостояния Российской Федерации и Министерство финансов Российской Федерации являются политическими подразделениями, учреждениями или инструментами Правительства Российской Федерации, и что следующие виды деятельности финансового учреждения США запрещены, за исключением случаев, предусмотренных законом, или если они не лицензированы или иным образом не разрешены Управлением по контролю за иностранными активами:
- (1) по состоянию на 14 июня 2021 года участие на первичном рынке облигаций, номинированных в рублях или не в рублях, выпущенных Центральным банком Российской Федерации после 14 июня 2021 года Федерации, Фонд национального благосостояния Российской Федерации или Министерство финансов Российской Федерации;
- (2) по состоянию на 14 июня 2021 года предоставление рублевых или нерублевых средств Центральному банку Российской Федерации, Фонду национального благосостояния Российской Федерации или Министерству финансов Российской Федерации; и
- (3) по состоянию на 1 марта 2022 года участие в вторичный рынок рублевых или нерублевых облигаций, выпущенных Центральным банком Российской Федерации после 1 марта 2022 года Федерации, Фонд национального благосостояния Российской Федерации или Министерство финансов Российской Федерации.
Для целей настоящей Директивы термин “финансовое учреждение США” означает любое юридическое лицо США (включая его зарубежные филиалы), которое занимается приемом депозитов, предоставлением, передачей, удержанием или посредничеством в предоставлении займов или кредитов, или покупкой или продажей иностранной валюты, ценных бумаг, фьючерсов или опционов, или их закупающие покупатели и продавцы, в качестве основного или агент. Сюда входят депозитарные учреждения, банки, сберегательные кассы, предприятия по предоставлению денежных услуг, операторы систем кредитных карт, трастовые компании, страховые компании, брокеры и дилеры по ценным бумагам, брокеры и дилеры по фьючерсам и опционам, торговцы форвардными контрактами и иностранной валютой, биржи ценных бумаг и товаров, клиринговые корпорации, инвестиционные компании, планы выплат работникам, дилеры драгоценных металлов, камней или драгоценных камней, а также холдинговые компании США, филиалы в США или дочерние компании в США любого из вышеперечисленных. Этот термин включает в себя те филиалы, офисы и агентства иностранных финансовых учреждений, расположенных в Соединенных Штатах государства, но не иностранные филиалы, представительства или агентства таких учреждений.
Все другие виды деятельности с юридическими лицами, которые, как определено, подпадают под запреты настоящей Директивы, или связаны с их имуществом или имущественными интересами, разрешены при условии, что такая деятельность иным образом не запрещена законом, Приказом или любой другой программой санкций, осуществляемой Управлением по контролю за иностранными активами.
За исключением случаев, предусмотренных законом, или если иное не лицензировано или иным образом не разрешено Управлением по контролю за иностранными активами, также запрещено следующее: (1) любая транзакция, которая уклоняется или избегает, имеет цель уклонения или избегания, вызывает нарушение или пытается нарушить любой из запретов настоящей Директивы; и (2) любой договор, созданный с целью нарушения любого из запретов этой Директивы.
Список организаций, на которые, как определено, распространяются запреты этой Директивы, можно найти в Санкциях Управления по контролю за иностранными активами, не связанных с меню SDN (NS-MBS). Список на веб-сайте Управления по контролю за иностранными активами (www.treas.gov/ofac ).
1 Предыдущая версия этой Директивы, которая была выпущена 15 апреля 2021 года и которая заменена этой версией, запрещала те же действия в отношении участия на первичном рынке облигаций, номинированных в рублях или не в рублях, выпущенных после 14 июня 2021 года организациями, которые, как определено, подпадают под действие Директивы, а также в отношении предоставления средств, деноминированных в рублях или не в рублях, организациям, которые, как определено, подпадают под действие Директивы.
__________________________
Андреа М. Гацки
Директор
Управление по контролю за иностранными активами
22 февраля 2022 года
Источник: https://home.treasury.gov/system/files/126/russia_directive_1a.pdf