Торговые, авиационные и морские санкции: перевод руководства правительства Великобритании 07.08.2026

Перевод официального руководства, выпущенного Министерством иностранных дел Великобритании в соответствии с разделом 43 Закона о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года. Он разъясняет применение Правил о санкциях в отношении торговли, авиации и судоходства (гражданское принуждение) с 2024 года, оригинал: https://www.gov.uk/government/publications/trade-aircraft-and-shipping-sanctions-civil-enforcement-guidance/trade-aircraft-and-shipping-sanctions-civil-enforcement-guidance

В соответствии с разделом 43 Закона о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года («Закон о санкциях»), министр иностранных дел, по делам Содружества и развития подготовил данное руководство для содействия в реализации и соблюдении Правил о санкциях в отношении торговли, авиации и судоходства (гражданское исполнение) 2024 года («правила»).

В соответствии с Законом о санкциях, настоящий документ содержит рекомендации относительно требований, установленных нормативными актами, и порядка обеспечения соблюдения этих требований.

В соответствии с Законом о санкциях министры могут издавать постановления о санкциях, когда сочтут это целесообразным для достижения одной или нескольких целей, изложенных в Законе о санкциях. К таким целям, имеющим отношение к постановлениям, относятся, помимо прочего, соблюдение обязательств ООН, продвижение внешнеполитических целей правительства Великобритании, а также содействие уважению демократии, верховенства права и надлежащего управления.

Закон о санкциях позволяет нормативным актам, регулирующим торговлю, авиацию и судоходство, устанавливать запреты или требования, а также предусматривает возможность принятия мер по обеспечению соблюдения этих запретов или требований.

В тех случаях, когда законодательство наделяет министра внутренних дел полномочиями по обеспечению соблюдения торговых, авиационных и морских санкций и связанных с ними требований,ответственность за осуществление соответствующих полномочий по обеспечению соблюдения будет нести соответственно министр по делам бизнеса и торговли (DBT) и министр транспорта (DfT). На практике DBT через Управление по реализации торговых санкций (OTSI) будет руководить гражданским обеспечением соблюдения торговых санкций, входящих в его компетенцию.DfT будет руководить гражданским обеспечением соблюдения санкций в отношении авиационной и морской техники.

Данный документ предназначен для ознакомления вместе с более подробными рекомендациями по применению санкций, опубликованными такими ведомствами, какDBTиDfT. Данный документ актуален на дату публикации.

1. Требования, установленные Положением о санкциях в отношении торговли, воздушных судов и судоходства (гражданское принуждение) 2024 года

Данные правила дополняют положения о торговых, воздушных и морских санкциях, принятые в соответствии с разделом 1 Закона, с целью обеспечения соблюдения запретов или требований, установленных этими правилами.

Для достижения заявленных целей в правила вводятся новые полномочия по гражданскому принудительному исполнению, включая право налагать денежные штрафы за нарушения авиационных, морских и некоторых торговых санкций. Правила также предоставляют государственному секретарю возможность публиковать отчеты в случаях нарушения санкционных правил.

В соответствии с этими правилами несоблюдение новых обязательств по отчетности и запросов информации, направляемых министром внутренних дел, является уголовным преступлением. Кроме того, в случаях, когда за нарушение запрета или несоблюдение обязательства может быть наложен гражданский денежный штраф, такие нарушения или несоблюдение будут рассматриваться на основе принципа «строгой ответственности». Положение 6 в отношении торговых санкций означает, что любая защита, основанная на том, что лицо не знало и не имело разумных оснований подозревать о совершении правонарушения в соответствии с правилами торговых санкций, должна игнорироваться. Положение 7 в отношении санкций в отношении воздушных и морских судов означает, что любое требование о том, чтобы лицо знало, подозревало или верило в какое-либо обстоятельство, или действовало без разумного оправдания в соответствии с правилами в отношении воздушных или морских судов, должно игнорироваться.

Требования, установленные настоящими правилами, применяются на территории Соединенного Королевства (Великобритания, включая Северную Ирландию) и в отношении поведения всех лиц, являющихся гражданами Великобритании, независимо от их местонахождения в мире. К лицам, являющимся гражданами Великобритании, относятся британские граждане, а также все организации, зарегистрированные или учрежденные в соответствии с законодательством любой части Соединенного Королевства.

Таким образом, требования, установленные настоящими правилами, распространяются на все компании, зарегистрированные в любой части Великобритании, а также на филиалы британских компаний, осуществляющие деятельность за рубежом.

В правилах четко указано, что обязательства по предоставлению отчетности и запросы информации не распространяются на информацию, на которую распространяется действие адвокатской тайны.DBT и DfT ожидают, что юристы будут тщательно выяснять, распространяется ли на них действие адвокатской тайны и к какой именно информации она применяется.DBT и DfT могут оспорить общее утверждение о наличии адвокатской тайны, если они не сочтут, что такое тщательное рассмотрение было проведено.

Если у вас возникли вопросы по какому-либо аспекту правил или другого санкционного законодательства, в частности, по поводу того, могут ли действия, которые вы планируете предпринять, противоречить этим правилам, вам рекомендуется обратиться за независимой юридической консультацией.

2. Каким образом будут обеспечиваться соблюдение этих мер?

Положение 5(1) позволяет государственному секретарю наложить денежный штраф на лицо, если он убедится, с учетом вероятности, что это лицо нарушило запрет или не выполнило обязательство, установленное правилами в отношении воздушных или морских перевозок и некоторыми торговыми санкциями.

Министр внутренних дел может в соответствии с пунктом 8(2) Положения наложить денежный штраф на директора, управляющего, секретаря или другого аналогичного должностного лица юридического лица, а также на само юридическое лицо, если это лицо несет ответственность за нарушение по согласию, сговору или небрежности.

Согласно этим правилам, несоблюдение запроса на предоставление информации и обязательств по отчетности, подробно описанных ниже, является уголовным преступлением. Соответствующие наказания за эти правонарушения изложены в Положении 22, которое предусматривает, что при рассмотрении дела в упрощенном порядке лицо может быть приговорено к тюремному заключению на срок не более шести месяцев или к штрафу (в Шотландии и Северной Ирландии не более уровня 5 по стандартной шкале), или к обоим видам наказания.

Положение 12 устанавливает, что лицо не подлежит наложению денежного штрафа за действия, представляющие собой правонарушение, если в отношении этих действий ведется судебное разбирательство или лицо уже было осуждено за совершение этого правонарушения. Положение 12 также устанавливает, что никакое судебное разбирательство не может быть возбуждено против лица в отношении действий, представляющих собой правонарушение, если этому лицу был назначен денежный штраф за эти действия.

2.1 Сфера применения торговых санкций и полномочия по обеспечению соблюдения законодательства

Эти правила наделяют министра внутренних дел новыми гражданскими полномочиями по обеспечению соблюдения определенных торговых санкций. Они дополняют и отходят от существующих полномочий HMRC по уголовному преследованию.HMRC останется ответственным за обеспечение соблюдения торговых санкций, входящих в его компетенцию как таможенного органа Великобритании, а также за обеспечение соблюдения мер торговых санкций, касающихся стратегических товаров и технологий.

В пункте 2 Регламента изложены меры, которые считаются исключенными торговыми санкциями в соответствии с данным регламентом. Министр внутренних дел не может использовать полномочия, изложенные в регламенте, в случае нарушения торговых санкций, касающихся:

• Положения 46Z9B-49Z9D (Морская перевозка некоторых видов нефти и нефтепродуктов) Регламента о санкциях в отношении России (выход из ЕС) 2019 года
• Положение 54А (Запрет на предоставление интернет-услуг лицам, включенным в санкционный список, или в их интересах) Регламента о России (санкции) (выход из ЕС) 2019 года
• Регламент 27П (Запрет на предоставление интернет-услуг лицам, включенным в санкционные списки, или в их интересах) Республики Беларусь (Санкции) (Выход из ЕС) 2019 года
• любые дополнительные положения, касающиеся вышеизложенных правил

Это связано с тем, что полномочия по обеспечению соблюдения гражданских норм, которыми обладают Министерство финансов Великобритании и Ofcom, уже предусмотрены для этих мер.

Пункты 5(2) и (3) Положения устанавливают, что министр внутренних дел не может налагать денежный штраф за нарушение торговых санкций, если предполагаемое правонарушение может быть расследовано Комиссарами HMRC без передачи дела им в соответствии с соответствующими правилами о торговых санкциях, или если Комиссары решат рассматривать предполагаемое правонарушение как переданное им. Это связано с тем, что эти торговые меры либо входят в компетенцию HMRC как таможенного органа Великобритании, либо потому, что в рамках правил о санкциях правоприменение в отношении торговых мер закреплено за HMRC. Последнее включает санкции, касающиеся определенных товаров и технологий, таких как товары и технологии военного и двойного назначения, которые подлежат стратегическому экспортному контролю.

Положение 26 расширяет осуществление некоторых полномочий Комиссаров в соответствии с Законом об управлении таможенными и акцизными сборами 1979 года («CEMA») с целью определения того, было ли совершено правонарушение, связанное с несоблюдением обязанности по отчетности, или правонарушение, связанное с предоставлением информации, в той мере, в какой они касаются торговых санкций.

В правилах установлено, что любое правонарушение, связанное с информацией, или правонарушение, связанное с несоблюдением обязанности по предоставлению отчетности, расследуемое Комиссарами, должно рассматриваться как дело, переданное им на рассмотрение в соответствии со смыслом, указанным в разделе 1(1) CEMA, после передачи Комиссарам или после принятия Комиссарами решения о том, что предполагаемое правонарушение было передано им на рассмотрение.

2.2 Расчет денежных штрафов: торговые санкции

Размер штрафа за нарушение торговых санкций или несоблюдение обязательств, установленных в соответствии с правилами, определяется министром внутренних дел, но он не может превышать максимально допустимый размер, установленный в пункте 9 Положения. Максимально допустимый размер составляет большую из двух сумм: 1 миллион фунтов стерлингов или 50% от оценочной стоимости нарушения или несоблюдения требований, если существует возможность оценить стоимость нарушения или несоблюдения требований. В любом другом случае максимально допустимый размер составляет 1 миллион фунтов стерлингов.

2.3 Расчет денежных штрафов: санкции в отношении воздушных и морских судов

Размер штрафа за нарушение санкций в отношении судоходства или воздушных судов, а также за несоблюдение обязательств, установленных в соответствии с правилами, определяется министром внутренних дел, но он не может превышать максимально допустимый размер, установленный в пункте 10 Правил. Максимально допустимый размер составляет большую из двух сумм: 1 миллион фунтов стерлингов или 50% от оценочной стоимости воздушного судна или судна, использованного в связи с нарушением или несоблюдением требований, если существует возможность оценить стоимость этого воздушного судна или судна. В любом другом случае максимально допустимый размер составляет 1 миллион фунтов стерлингов.

2.4 Раскрытие информации

В соответствии с Положением 13, государственный секретарь может публиковать отчеты в случаях нарушения санкционных правил. Отчеты могут публиковаться как в случаях наложения денежного штрафа, так и в случаях, когда он не был наложен.

2.5 Обмен информацией

Министерство биотехнологий и Министерство транспорта сотрудничают с другими государственными органами, надзорными органами, регулирующими органами и международными партнерами для рассмотрения всех поступивших к ним сообщений. Постановление № 27 позволяет министру транспорта делиться соответствующей информацией, полученной в соответствии с этими постановлениями.Министерство биотехнологий и Министерство транспорта также оставляют за собой право в ходе расследования передать дело в соответствующие правоохранительные органы для проведения уголовного расследования, которое может привести к решению о передаче дела для потенциального судебного преследования.

2.6 Апелляции на наложенные штрафы

Перед наложением денежного штрафа государственный секретарь должен уведомить лицо о своем намерении сделать это. Уведомление должно быть направлено государственным секретарем с объяснением оснований для наложения штрафа, его суммы, а также с указанием права лица представить свои возражения в течение срока, указанного в уведомлении.

Если министр внутренних дел принимает решение о наложении штрафа после рассмотрения представленных аргументов, он обязан уведомить об этом лицо и разъяснить, что это лицо имеет право на обжалование в течение установленного срока.

Если лицо обращается с просьбой о пересмотре решения о наложении штрафа, государственный секретарь может оставить в силе решение о наложении штрафа и его размере, наложить штраф на другую сумму или отменить штраф.

После рассмотрения дела и принятия решения о сохранении наложенного штрафа, лицо может обжаловать его в Высшем трибунале по любому основанию. Высший трибунал может подтвердить или отменить решение министра внутренних дел о наложении штрафа. Если Высший трибунал подтвердит решение, он может заменить штраф на иной, отличный от установленного министром внутренних дел.

3. Требования к информации и обязательства по отчетности

В соответствии с новыми правилами, на некоторых лиц налагаются новые обязанности по информированию о предполагаемых нарушениях воздушных, морских и определенных торговых санкций. Несоблюдение обязанности по информированию является уголовным преступлением.

Министерство торговли и промышленности Великобритании высоко ценит добровольное раскрытие информации. Добровольное раскрытие информации о нарушении торговых санкций может быть смягчающим обстоятельством при оценке дела сотрудниками, занимающимися рассмотрением инцидента. Это также может повлиять на любое последующее решение о наложении денежного штрафа или на размер этого штрафа.

3.1 Информационные требования

В положениях также предусмотрено право министра внутренних дел запрашивать информацию, если он считает, что данное лицо может ее предоставить. Более подробная информация об этих полномочиях приведена ниже в отношении положений 17, 18 и 19. Невыполнение запросов в рамках этих полномочий является уголовным преступлением.

Положение 17 предусматривает, что государственный секретарь может запросить у лица информацию в следующих целях:

• осуществление функций в соответствии с положениями
• мониторинг соблюдения санкционных правил или выявление случаев их уклонения
• расследование предполагаемого нарушения запрета или предполагаемого несоблюдения обязательств, установленных в соответствии с санкционными положениями.

Запрос на предоставление информации может быть сделан только в том случае, если государственный секретарь считает, что данное лицо может предоставить эту информацию.

Положение 20 предусматривает, что запрос может включать требование о предоставлении определенных документов или документов определенного типа. Получатель запроса на информацию в соответствии с настоящими положениями обязан предпринять разумные шаги для получения любых запрошенных документов, если они еще не находятся в его распоряжении или под его контролем. Министр внутренних дел может получить копии или выдержки из любого предоставленного документа.

Положение 21 устанавливает уголовные преступления, связанные с положениями о предоставлении информации, содержащимися в этих положениях. Правонарушением является:

• без уважительной причины не предоставлять информацию в установленные сроки и способом
• умышленно или по неосторожности предоставлять ложную информацию или документы.
• уничтожать, повреждать, портить, скрывать или удалять любые документы с целью обойти любое положение правил 17-20.
• умышленно препятствовать осуществлению полномочий в соответствии с пунктами 17-20 правил.

3.2 Обязательства по отчетности: торговые санкции

Постановление 15 вводит требование о том, чтобы «соответствующее лицо» как можно скорее уведомило министра внутренних дел, если в ходе осуществления своей деятельности ему стало известно или есть основания подозревать, что какое-либо лицо нарушило торговые санкции, в отношении которых DBT обладает полномочиями по гражданскому принудительному исполнению.

«Соответствующее лицо» обязано уведомить государственного секретаря об основаниях, на которых имеются сведения или подозрения о нарушении, а также о любой информации, касающейся личности лица, которое, как известно или предполагается, совершило это нарушение.

В пункте 15(4) Положения «соответствующее лицо» определяется как:

• Поставщики финансовых услуг: лицо, имеющее разрешение в соответствии с частью 4A Закона о финансовых услугах и рынках 2000 года (a) на осуществление регулируемой деятельности.
• Поставщики юридических услуг: фирма или индивидуальный практикующий юрист, предоставляющий юридические или нотариальные услуги.
• Предприятия, предоставляющие финансовые услуги: предприятие, которое управляет пунктом обмена валюты, переводит деньги (или любое представление денежной стоимости) любыми способами или обналичивает чеки, выписанные на имя клиентов.

Чтобы сообщить о предполагаемом нарушении безопасности, воспользуйтесь инструментом «Сообщить о нарушении безопасности». Если вы не можете воспользоваться этой услугой, свяжитесь с OTSI.

Постановление 18 наделяет государственного секретаря полномочиями запрашивать у лица, осуществляющего деятельность по торговой лицензии, любую информацию, к которой относится лицензия. Запросы информации в соответствии с Постановлениями 17 и 18 могут включать, согласно Постановлению 20, запрос на предоставление конкретных документов или документов определенного вида.

3.3 Обязательства по отчетности: санкции в отношении воздушных судов и судоходства

Постановление № 16 вводит требование о том, чтобы «соответствующее лицо» как можно скорее уведомило министра внутренних дел, если ему известно или у него есть разумные основания подозревать, что какое-либо лицо нарушило запрет или не выполнило обязательства в соответствии с правилами о санкциях в отношении воздушных или морских перевозок. Следующие организации или лица считаются «соответствующими лицами» в соответствии с этими правилами:

Операторы аэропортов, портовые власти и фрахтователи обязаны предоставлять эту информацию, если она стала им известна в ходе осуществления их деятельности. Пилоты или операторы воздушных судов, а также капитаны и лоцманы судов обязаны предоставлять эту информацию, если им станет известно о нарушении или они заподозрят его в ходе осуществления своей деятельности, независимо от того, является ли она платной или бесплатной, деловой или развлекательной.

«Соответствующее лицо» обязано уведомить государственного секретаря об основаниях, на которых имеются сведения или подозрения о нарушении, а также о любой информации, касающейся личности лица, которое, как известно или предполагается, совершило это нарушение.

Постановление 19 наделяет государственного секретаря полномочиями запрашивать у лица, осуществляющего деятельность на основании лицензии на воздушное судно или лицензии на судоходство, любую информацию, к которой относится эта лицензия. Постановление 19 также предусматривает аналогичные полномочия по запросу информации в отношении лиц, в отношении которых вынесено распоряжение в рамках санкций в отношении воздушных судов или судоходства. Запросы информации в соответствии с Постановлениями 17 и 19 могут включать, согласно Постановлению 20, предоставление конкретных документов или документов определенного вида.

Чтобы сообщить о предполагаемом нарушении, отправьте электронное письмо по адресу transportsanctions@dft.gov.uk.

4. Дополнительная информация

Дополнительную информацию и рекомендации по действующим санкциям Великобритании можно найти насайте GOV.UK.

Подпишитесь на получение уведомлений для экспортеров и просматривайте уведомления для импортеров, чтобы получать актуальную информацию о торговых санкциях.

Воспользуйтесь поиском в санкционном списке Великобритании, чтобы узнать, какие лица, организации и суда включены в санкционный список или указаны в соответствии с положениями Закона о санкциях и борьбе с отмыванием денег 2018 года, и почему.

Для своевременного получения уведомлений обо всех новых и обновленных санкциях, объявлениях о санкциях и обновлениях руководящих указаний по санкциям, подпишитесь на рассылку уведомлений о санкциях в отношении Великобритании по электронной почте.

Вопросы и ответы: